银行财眼|未注册取得基金从业资格人员销售基金 农行陕西省分行...

11月6日,证监会陕西监管局披露的公告显示,农行陕西省分行及部分支行、浙商银行西安分行及部分支行存在未注册取得基金从业资格的人员销售基金的问题,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)第三十条第二款规定,被出具警示函。

邮储银行马鞍山市分行成功组织反假货币资格证考试,提升现金管理...

近日,为贯彻落实人民银行关于反假货币的一系列工作要求,邮储银行(5.200,-0.10,-1.89%)马鞍山市分行组织了一次大规模的反假货币资格考试。此次考试于11月12日至11月13日在邮储银行马鞍山市分行举行,目的是全面提升该行现金从业人员的反假货币能力和意识,确保金融交易的安全性和准确性。此次考试参考人员共计63人。考...

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

监管正不断加强对证券经营机构以及证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动规范表明,当前证券公司为构建全面、多元的客户营销体系,在新媒体宣传与销售方面采取了多元化的策略,通过内容营销、事件营销、直播和短视频、数字化工具的应用等多种方式,以提高品牌影响力、吸引和维护客户,并提升服务的专业,同时也暴露出证券公司管控...

免费荐股背后有玄机 直播间“股神”花式“割韭菜”

我国对于证券投资咨询行为有着严格规定，个人从事证券投资咨询业务，必须满足“取得证券投资咨询从业资格，且在具有业务资质的证券投资咨询机构工作”这一前提条件，否则就是非法荐股。此前被封号的财经博主大蓝，就是非法荐股的典型，其根本就没有证券从业资格，早年间只是个健身教练。大蓝不是个例。记者一一查阅了一些...

西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等

中新经纬2月26日电26日,重庆证监局网站披露《关于对西南证券(4.800,-0.18,-3.61%)股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

丹邦退连续3年财务虚假记载被证监会行政处罚!

具有保荐代表人(投资银行)资格、证券从业资格、基金从业资格,具有20年以上法律实务经验(www.e993.com)2024年11月23日。目前已通过CPA审计、经济法、会计、战略,是为数不多的具有投行、财务思维的律师。刘彦梅律师在证券和商事诉讼领域积累了丰富的经验,凭借专业能力和敬业精神,赢得了客户的高度赞誉。)(刘彦梅律师专栏)...

成为香港1-10号金融证券从业人员必备条件,持牌人负责人员RO考试

0:00/0:00速度洗脑循环Error:Hlsisnotsupported.视频加载失败Fina投行小砖家2粉丝专注海外金融牌照申请收购和美元基金设立,合规出海一条龙服务。23:29美元基金设立合规业务:打造全球投资新机遇,探索资产配置新模式27:22香港金融牌照1469号:权威解读与详细介绍,申请条件与流程解析网易...

浙商之江凤凰联接C连续3个交易日下跌,区间累计跌幅2.01%

自2023年6月28日起任浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。自2024年9月19日起任浙商汇金红利精选混合型发起式证券投资基金基金经理。具备基金从业资格及证券从业资格。截止2024年6月30日,浙商之江凤凰联接C前十持仓占比合计0.01%,分别为:会稽山(0.01%)。

多个涉嫌非法荐股直播间停更 谈股边界在哪

多名财经博主已经停更,证券从业资格成疑根据《中华人民共和国证券法》第120条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条及国务院办公厅发布的《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定,从事证券投资咨询服务,是特许经营行为,必须经过中国证监会许可。目前,该业务资质申请仅面向符合条件的企业...

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

红星资本局2月16日消息,2月7日,证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天,监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单,主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,还涉及私募资管业务及投行业务。据红星资本局不完全统计,被公开点名的券商共有5家,涉及数十人,仅招商证券就有63人被罚;券商高管违...