9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

9月监管部门针对从业人员的开出的罚单数量,明显多于针对证券公司开出的罚单,且唯二两张包含罚金的处罚决定书,处罚对象也均为从业人员。深圳证监局今年第12号行政处罚决定书显示,尹美波在担任国元证券(000728)(000728.SZ)营业部营销人员、经纪人期间(2009年5月1日至2023年11月6日),存在借他人名义持有和买卖股票...

2024年考证时间表来了,中小学教师资格考试、证券期货基金业从业...

2024年上半年中小学教师资格考试(笔试)是3月9日，下半年中小学教师资格考试(笔试)是9月15日。法律职业资格(客观题)是在9月21日、22日。新闻记者职业资格是在11月2日。需要注意的是，证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同，精算师两次考试科目不同，具体安排以相关行业协会考试公告为准。本文源自：热点快报...

2024年题库基金从业考试

97.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是()I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金A.II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、III、...

【考试公告】2024年第一次全国黄金交易从业水平考试即将开考

2024年第一次全国黄金交易从业水平考试即将于4月20日9:30开考,请各位考生合理安排时间,并参加4月18-19日试考。试考时间2024年4月18日9:00至4月19日21:00正式考试时间2024年4月20日(周六)9:30至11:0001考试范围、科目及形式考试范围参考考试统编教材《黄金市场基础知识与交易实务》。考试开考科...

2024年基金从业考试定了吗?几月份考试?

根据中国证券业基金协会发布的消息，2024年基金从业考试共有两次，考试时间分别为2024年5月12日、2024年11月9日，报名时间暂未公布。??2024年基金从业资格考试时间??第1次统考时间：2024年5月12日??第2次统考时间：2024年11月9日报名入口：中国证券投资基金业协会官网（中国证券投资基金业协会）。??...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件(www.e993.com)2024年11月24日。(一)处罚主体情况2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚主体:甘肃、广东、吉林、江苏、青岛、深圳...

建议收藏!2024年超全考证、资格考试汇总时间表

●考试时间:10月第三个双休日●要求:不限●报名网址:各省份教育考试网英语专四●报名时间:11月、12月●考试时间:每年不同,可参考23年6月考试●要求:本科英语●报名网址:httptem.fltonline/英语专八●报名时间:11月、12月●考试时间:每年不同,可参考23年6月考试...

【建议收藏】2024年证书考试时间表来啦!助你事半功倍闯职场!

证券从业资格证报名时间:考前1个月考试时间:6月1-2日报考网址:httpssac/专业技能类法律职业资格报名时间:6月中旬考试时间:客观题9月21-22日、主观题10月20日报考网址:httpsmoj.gov/jgsz/jgszzsdw/zsdwgjsfkszx/...

时隔七年,券商两类子公司迎新规:配偶、利害关系人廉洁从业纳入规范

一方面,另类子公司不得通过直接投资、投资其他资产管理产品或者与他人进行交叉融资安排等方式,违规为证券公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联方提供融资或者担保。另一方面,另类子公司应当建立有效的关联交易管理制度,并按照实质重于形式和穿透原则,准确、全面、及时识别关联方和关联交易,对关联交易认定标准、交易定价...

招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金2023年年度报告

中证半导体产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中...