A股新开户数量和融资规模显著增加 监管机构下发通知规范券商展业

此外,记者还注意到,今年以来,监管机构在新开户领域的监管力度持续加强,所开具的罚单更多聚焦于委托他人招揽客户、向客户提供开户测试答案等违规行为。从五方面做好投资者服务把合适的产品推荐给合适的人,是投资者投资的前提。上述通知提出,证券公司应当落实有关规定,根据投资者投资年限、投资经验等因素,推荐适当的产品...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

同样于2022年12月,深圳证监局披露的一则行政处罚信息显示,国信证券前员工王某迪在2019年6月入职国信证券营业部后,控制使用母亲和配偶的证券账户,在两年半时间累计交易近2500万元,却以亏损约22万元告终。不但丢了工作,还被处罚5万元。此外,同年11月,深圳证监局称,国海证券深圳深南大道证券营业部员工黎某毅使用父亲...

就业歧视、克扣工资……人社部通报一批侵害就业权益典型案例

对贵州先锋人公司克扣被派遣员工工资报酬的违法行为,贵州省属地人力资源社会保障部门依法责令该公司限期整改,清偿被派遣员工相应工资。另对该公司拒不配合调查、不按照劳动保障行政部门要求报送书面材料的违法行为,属地人力资源社会保障部门依据《劳动保障监察条例》,对其处以罚款1万元的行政处罚。南方网、粤学习记者陈海敏...

最新办公室管理规章制度模板(10篇)

7、严禁工作期间上网聊天、看电影、玩游戏等做各种与工作无关事。如有违犯，发现一次按罚款10元一次处理，屡犯者将从严处罚。8、电脑室设备应由专业人员操作、使用。禁止非专业人员操作、使用，否则，造成设备损坏的应照价赔偿。六、会议室管理1、为确保会议室的合理使用,将指定前台接待员对会议室进行有效管理。各...

财经早参丨道指、黄金创新高,中概指数跌超3%;商务部发声!事关中欧...

NO.8易方达基金提醒:有不法分子冒用公司名义进行诈骗易方达:10月17日,易方达基金管理有限公司发布通知称,近期公司发现有不法分子冒用12315平台名义,以邮寄形式向部分投资者发送伪造《退费公告》(www.e993.com)2024年11月23日。该公告虚构事实,并附有网站链接及QQ客服二维码,意图诱骗投资者点击网站、添加好友并实施诈骗行为。敬请投资者对诈骗等违法...

长园科技集团股份有限公司第八届董事会第五十五次会议决议公告

3、授权董事会办理员工持股计划的设立、变更和终止,包括但不限于提前终止本持股计划及本持股计划终止后的清算事宜;4、授权董事会对公司2024年员工持股计划的存续期延长作出决定;5、公司2024年员工持股计划经公司股东大会审议通过后,若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的,授权董事会按照新的法律、法规、政策...

沪市上市公司公告(10月14日)

根据《中华人民共和国土地管理法》第七十七条及《自然资源违法行为立案查处工作规程(试行)》违法占地类查处注意事项第一条等相关规定,依据《内蒙古自治区自然资源行政处罚裁量权基准》对非法占用土地的处罚的规定。决定对你公司作出如下行政处罚:1、责令呼伦贝尔蒙西煤业有限公司限十五日内将非法占用海拉尔区谢尔塔拉八队17...

员工擅离岗位累计超3日,公司解除为何违法?| 公司法研

公司在发现员工确实擅自脱岗后,对其处罚不应过于严苛,不能像A公司那样直接将甲作开除处理。建议对员工的处罚按情节的严重程度进行处理,如警告、记过、严重违纪等,并在确认员工违纪后及时进行处理,一方面可以确认员工违纪的事实,另一方面,如员工经过多次处理后仍存在违纪情形,可判断其行为达到严重违反公司规章制度的规定,...

2024辽宁盘锦市辽河石油职业技术学院校园招聘教职员工24人公告

根据《辽宁省事业单位公开招聘人员办法》(辽人发〔2007〕1号)、《转发中央组织部、人力资源和社会部<关于进一步规范事业单位公开招聘工作的通知>》(辽人社发〔2011〕9号)、《盘锦市事业单位公开招聘人员暂行办法》(盘人社发〔2013〕17号)等文件规定,按照盘锦市政府对辽河石油职业技术学院招聘教职员工的相关要求,结合...