上市公司信息披露管理办法

第一条????为了规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规,制定本办法。第二条????信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法的规定,中国...

3家会计所的审计项目被抽中现场检查

充分认识构建完善质量管理体系的重要性及相关任务的系统性、复杂性和艰巨性,扎实做好贯彻实施工作;切实加强对执业质量的把控,完善内部控制制度,建立内部风险防控机制,加强风险分类管理,提升内部管理水平;规范承揽和开展业务,建立健全事前评估、事中跟踪、事后评价管理体系,强化质量管理责任,严格依法履行审计鉴证职责。3....

基金从业人员管理新规八问八答

1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;2.私募股权(含创投)投资基金管理人...

雅戈尔时尚股份有限公司关于高级管理人员变动暨聘任高级管理人员...

刘新宇女士、朱吉先生,与公司控股股东、实际控制人、持有公司股份5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证券监督管理委员会及其他相关部门的处罚或上海证券交易所的惩戒,不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件规定的不适合担任上市公司高级管理人员的情形。附:高级管理人员简历特此公...

首次券商债券业务执业质量评价结果;两家私募复核维持摘牌决定 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项国都证券股份有限公司(1)违规炒股当事人赵志军,1981年11月出生,2015年11月至2023年5月在国都证券股份有...

私募投资基金监督管理暂行办法(2014)

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范(www.e993.com)2024年11月23日。第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私...

2024年基金应知应会真题-证券投资

1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者...

重磅!中评协发文:评估机构可以设置首席合规官,法人持股比例不得...

第三条评估机构内部治理应当以维护公共利益为宗旨,兼顾内部和谐与效率,合理规范和有效协调评估机构股东(合伙人)之间、股东(合伙人)与资产评估专业人员之间及其他各相关方面的关系,充分发挥评估机构各层次职能机构的作用,保障评估机构及各利益相关者的合法权益,防范执业风险,促进评估机构健康发展。

长江证券2023年年度董事会经营评述

公司将深化财富管理转型,在规范展业的基础上做好资产引入和客户服务,强化总部赋能,深化简政放权,优化薪酬激励机制及人才队伍建设,做好客户分类管理和协同服务,稳中求进实现业务增量。一是强化总部赋能,实现体系化作战。优化管理模式,从统一决策、任务派发、一致行动的“集中化”模式,向客户驱动、一线决策和总部赋能的“...

北京市司法局关于印发《北京市司法行政系统行政裁量权基准(行政...

《北京市司法行政系统行政裁量权基准(行政许可、行政检查、行政确认、行政给付类)(试行)》已经2024年第3次局长办公会审议通过,现予印发,请遵照执行。