证券业务停半年!这家机构受重罚,还被客户“炒鱿鱼”
而在股权融资在审项目方面，根据券商中国记者的统计，截至5月12日，大华会计师事务所共有38单IPO项目在交易所排队，有10单再融资，2单并购重组。根据规定，中介机构若被采取限制业务活动等措施且尚未解除，相关在审项目需要中止审核。未来会有哪些变数，值得继续关注。审计机构被罚暂停半年券商中国记者从一名接近大华会...
金融监管总局通报商业银行互联网贷款业务六大问题
《通报》同时指出,近期监管部门对部分银行机构开展现场检查时,仍发现了一些需要关注的问题,主要涵盖六方面:经营管控方面、“五个自主”方面、授信管理方面、模型管理方面、合作机构管理方面和消费者权益保护方面。具体来看,经营管控方面主要存在五方面的问题:一是治理机制不健全,有的银行未按监管要求明确董事会和高级管...
东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理
监管银行业务及接受存款业务,保障存款人利益并促进银行业体系的整体稳定与有效运行;(2)就银行业务及接受存款业务拟定审慎监管政策、标准及指引;(3)考虑并建议与监管银行业务及接受存款业务有关的法律改革;(4)与其他监管机构合作,监管银行从事除银行业务及接受存款业务以外的其他业务;(5)与其他监管机构及...
...2024年分类评价出炉!九大加分项、五大扣分点,旨在突出机构功能性
二是将券商、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体,将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形纳入评价范畴,传递全面加强监管的鲜明信号。三是充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则,应扣尽扣,2024年就依规对个别公司直接下调评级,确保评价等级准确反映其整体合规风控情况。
重磅!近400万亿市场将迎监管细则
强化对支付机构全链条全周期监管近年来,支付机构业务量快速增长,交易笔数和金额年复合增长率均超过40%,有效服务超10亿个人和数千万商户。与此同时,支付业务与人民群众财产安全息息相关,一旦发生风险事件,具有影响范围大、纠错成本高等特点。从市场规模看,记者了解到,截至目前,全国共有183家非银行支付机构,合计年交...
金融监管总局重磅发布!
保险机构应审慎选择保险中介业务合作对象或与业务相关的外包服务商,加强反欺诈监督(www.e993.com)2024年11月24日。第十八条(风险识别、评估、处置)保险机构应建立欺诈风险识别机制,对关键业务单元面临的欺诈风险及风险发生的可能性和危害程度进行评估,选择合适的风险处置策略和工具,控制事件发展态势、弥补资产损失,妥善化解风险。
国家金融监督管理总局就《养老保险公司监督管理暂行办法》答记者问
一、制定《养老保险公司监督管理暂行办法》的背景是什么?答:养老保险公司是专业性人身保险公司,是我国金融市场中唯一一类带有“养老保险”字样的持牌金融机构。除经营商业保险业务之外,养老保险公司还是我国企业(职业)年金市场的重要参与者,并在基本养老保险基金管理方面发挥了积极作用。近年来,随着业务规模持续增长,养老...
厦门建发股份有限公司
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况及公司经营环境等方面没有发生重大不利变化;2、假设本次配股的募集资金总额为498,000.00万元,不考虑发行费用的影响。本次配股发行实际到账的募集资金规模将根据监管机构审核及注册情况、发行认购及费用等情况最终确定。本次配股按每10股配售3.5股的比例向全体...
最新!北交所IPO直联已成上市最佳路径(附政策详解)
(四)有明确的北交所发行上市计划申报挂牌前已与中介机构(券商、会所、律所等)签订发行上市服务协议,计划在挂牌后18个月内提交发行上市申报文件。二、对中介机构的要求(一)中介执业方面各中介机构已确定发行上市项目签字负责人并由其作为签字人员开展挂牌推荐业务,至少有一名保荐代表人有2家以上IPO项目(含精选层...
国家金融监督管理总局有关司局负责人就《金融资产管理公司不良...
近日,金融监管总局制定发布《金融资产管理公司不良资产业务管理办法》(以下简称《办法》),有关司局负责人就相关问题回答了记者提问。一、《办法》的制定背景是什么?金融资产管理公司商业化转型以来,在监管部门的指导下,立足功能定位、聚焦主责主业,围绕化解金融机构和实体企业风险等方面发挥专业特长,有效维护国民经济的...