又有券商因直播违规被罚,严监管下散户避雷“非法荐股”有招

存在三方面违规行为:一是部分营销宣传内容中存在误导性表述;二是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议;三是对营销话术、素材的审核及管理存在不足,对部分客户风险提示不到位,反映出该公司合规管理和风险控制机制存在不足。

公募基金销售合规专题(四):和投资者适当性有关的那些重要的事儿...

(1)基金公司在对普通投资者进行回访时,不得提前告知客户应对口径,回访过程不应出现诱导性表述。(2)回访的方式除了录音电话以外,也可以采用在线回访、邮件回访等可以妥善留痕的方式。(二)产品的风险评级评定1、基金公司对基金产品的风险等级划分,可以自行完成,也可以委托第三方机构提供按照《基金募集机构投资者适当...

国金证券:国庆假期线上开户不打烊,支持靓号开户、资金账号找回等...

在开户优惠活动方面,投资者在国金证券开户即可享8大权益,包含约定年化收益率6.xx%的新客理财、12个月Level2高级行情、账户智能诊断、股市实战技巧课等,投资者可咨询专属服务人员或拨打95310客服热线,也可前往国金佣金宝App进行办理。此外,智能投资工具也是国金证券的特色服务之一。为帮助投资者在瞬息万变的市场中,...

国投资本2023年年度董事会经营评述

数据仓库项目(一期)完成了数据仓库产品底座层、基础层以及应用层通用功能的部署;数字化印控系统项目于一、二季度完成需求分析与设计,三、四季度由证券信息委开发实施,已初步实现了劳动合同、三方备忘录、账户计息确认函等多个业务场景在印控系统内部的应用;智能外呼项目完成“居间客户年度回访”、“一般法人客户新开户回...

回顾丨2023年度保险行业监管发文年度盘点

符合条件的保险资产管理公司,可以按规定开展REITs业务。二是申请程序。保险资产管理公司可同步向沪深交易所提交申请文件,证券交易所按照相关规则及《业务指引》的规定开展评估工作。三是自律监管。证券交易所对保险资产管理公司开展ABS及REITs业务实施自律监管,并根据监管需要开展业务检查。

私募基金合规募集全流程:转发获取“双录回访话术+全套表单合集”

1、转发此文至朋友圈,截图发送至积募微信公众号后台,获取“私募基金募集流程图+双录回访话术+表单合集”,快快行动吧!PS:工作日上午9点统一回复~2、已加入“积募·知识口袋”的用户,可直接在知识口袋内获取下载地址(www.e993.com)2024年11月23日。长按扫码,加入积募·知识口袋...

证券投资咨询有了明确规范,七大“雷池”越不得,还要有一道“隔离...

(一)在部门设置、人员职责、办公场地、技术系统、内部管理、业务流程等方面将有关业务分开管理;(二)公平对待不同客户,不得为特定客户利益损害其他客户利益或进行利益输送;(三)防范业务、产品等信息的不当流动和使用;(四)法律法规、规章、规范性文件和自律规则规定的其他要求。

泰康人寿回访话术存问题被保监会要求整改

泰康人寿回访话术存问题被保监会要求整改近日,保监会下发监管函称,泰康人寿在回访话术制定、电话回访行为等方面存在问题,并责令泰康人寿立即进行整改,全面梳理回访话术合规性,逐条对照检查发现的问题,制定检查整改方案,明确整改责任部门和责任人,明确整改内容和整改步骤,明确整改进程和完成时限。(证券时报网)...

上海二中院证券期货犯罪案件审判白皮书丨系列审判白皮书

直播结束后再由业务员根据“话术”回访股民，谎称提供专家荐股服务，骗取股民信任，诱使股民支付会员费、荐股服务费等。再例如，被告人在网络直播间进行证券期货授课，并以虚假盈利图、专业带教等制造赚钱效应，再由业务员引导被害人至其提供的证券期货交易平台入金进行证券期货交易，有的通过虚假交易赚取手续费，有的故意...

非法证券投资咨询典型案例

非法证券投资咨询,是指未经中国证监会批准,有的机构或个人擅自通过互联网、微信、QQ等任何方式为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动或者销售荐股软件的活动。案例一:通过微信、博客以及QQ等互联网工具招收会员,推荐股票骗取钱财。