证监会直检廉洁从业处罚案例分析

证监会直检廉洁从业处罚案例分析牛颖颖一、检查基本情况近期,中国证监会通报对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况现场检查情况,2家公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,11家公司视违规问题情节轻重分别被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别...

2024年上半年证券公司自营业务监管处罚案例分析

从目前的司法案例来看，自营业务中债券交易所引发的刑事、民事案件时有发生。比如2024年7月中证协通报六起行贿犯罪典型案例，多起涉及债券交易；2023年3月上海金融法院发布的《债券纠纷法律风险防范报告》也就债券交易纠纷案件进行了分析。这些自营业务有关的刑事、民事案件，涉及金额大、处理时间周期长，对证券公司的经...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚主体:甘肃、广东、吉林、江苏、青岛、深圳、西藏多家地方证监局,共出具17张罚单;北京证券交易所、深圳证券交易所共出具4张罚单;中国证券业协会出具2张罚单。具体分布如下图:(二)处罚对象情况2024年8月,从处罚对象...

全面注册制下IPO企业重大违法违规问题分析

从刑事违法角度来讲,如果发行人的实际控制人最近三年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,或存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域违法违规行为,涉嫌违法犯罪被立案调查等,一般会被认定为是重大违法违规行为,并会对...

(上接D41版)神州高铁技术股份有限公司 关于对深圳证券交易所2023...

(2)公允价值的市场比较途径估算市场法是指将评估对象与可比上市公司或者可比交易案例进行比较,确定评估对象价值的评估方法。市场法常用的两种具体方法是上市公司比较法和交易案例比较法。上市公司比较法是指获取并分析可比上市公司的经营和财务数据,计算价值比率,在与被评估单位比较分析的基础上,确定评估对象价值的具体...

操纵证券市场行为,如何认定及归责?

该案判决对证券市场操纵的基础性法律问题,包括复杂证券操纵的认定,投资者交易损失与操纵行为的因果关系判断,投资损失计算方法以及信息型操纵与虚假陈述混同的处理等逐一进行了深入分析论证,总结归纳了一定的司法裁量标准,对同类案件的处理具有借鉴意义(www.e993.com)2024年11月24日。该案入选2023年度全国法院系统优秀案例分析。

2024 年证券公司收并购研究报告

参与过多起证券公司并购案的千际投行基于当前全球经济环境、金融监管政策、技术革新以及市场动态,我们综合评估了影响证券公司收并购决策的关键因素,并提出了相应的预测与洞察。2.1国内主要案例分析1、锦龙股份出售中山证券67.78%股权2024年6月5日锦龙股份将通过上海联合产权交易所公开挂牌的方式转让所持有的中山证券有...

从招商证券到中金公司:监管处罚行动引发的思考

案例分析：招商证券遭处罚回顾今年2月初的事件，招商证券因员工违规炒股而被罚，中国证监会对63名员工作出了行政处罚，罚款高达8173万元。这一事件引发了市场的广泛关注和反思，人们开始重新审视股市中的合规问题。从业人员行为背后的风险监管部门的严厉态度反映了市场秩序的维护和投资者权益的保护。一些从业人员的违规...

平安证券融资融券额度调整,平安证券调整融资融券额度,投资者需要...

序号三、案例分析:以某位投资者的额度融资融券交易为例假设某位投资者通过海通证券进行了融资融券交易,具体交易如下:1.融资交易信息融资金额:100万元融资费率:5%融资天数:30天融资利率:4.5%根据融资利息的大家计算公式,融资日利率=4.5%/365=0.0123%。融资利息=100万元*30天*0.0123%...

宪法宣传周 | 学案例 促合规⑤

二、案例分析(一)利用未公开信息交易罪的认定利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易...