2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚主体:甘肃、广东、吉林、江苏、青岛、深圳、西藏多家地方证监局,共出具17张罚单;北京证券交易所、深圳证券交易所共出具4张罚单;中国证券业协会出具2张罚单。具体分布如下图:(二)处罚对象情况2024年8月,从处罚对象...

最新!上海证券交易所会计监管动态:5个典型案例研究(完整版)

基于本案例的背景和条件,上市公司收到股东违规减持收益,相关事项是基于违规减持方的股东身份才得以发生,且使得上市公司从中获益,因此应将其视同股东基于其股东身份对上市公司的赠予,将其认定为权益性交易,并计入资本公积。上海证券交易所会计监管动态2024年第3期上海证券交易所会计监管动态2024年第3期(总第21期)...

防范非法证券宣传月 | 非法证券投资咨询和常见骗子骗术案例分析

理财骗局与证券欺诈事件频发,造成许多投资者经济的损失。不法分子从事证券欺诈的手法不断翻新,而且隐蔽性也越来越强。如何辨别显得尤为重要。案例1:投资者王某接到李某来电,称其是国内知名的A证券公司员工,通过交易所得知他的股票账户亏损,A证券公司可以为其推荐股票,帮助赚钱。出于对A证券公司声誉的信任,王某向李...

证券刑事合规|内幕交易罪司法审判现状可视化分析

证券刑事合规|内幕交易罪司法审判现状可视化分析写在前面金融强监管对资本市场犯罪“零容忍”,最高检、最高法对内幕交易、操纵市场证券犯罪公诉、判决的案件数量不断上升,公安部对欺诈发行、违规披露、中介机构财务造假、虚假证明等犯罪打击也是坚持毫不姑息、一查到底、零容忍从严打击原则。从刑事辩护律师视角来看,可...

《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》

《意见》强调，依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件；证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的，应当依法从严惩处;全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构，为内幕...

操纵证券市场索赔又有典型案件,业内期待司法解释出台

证监会通报的行政执法情况显示,2024年上半年,证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%;2023年全年,证监会查办操纵市场类案件63起,在数量上仅次于信息披露违法、内幕交易和中介机构违法(www.e993.com)2024年11月23日。这背后,是更细致的赔偿规则的空缺。葛宗萍对银柿财经表示,当下,操纵证券交易市场的民事赔偿司法解释尚未出台...

最高人民法院??最高人民检察院??公安部??中国证券监督管理...

为全面贯彻党的二十大精神,认真贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神,依法打击证券期货违法犯罪,保障资本市场健康发展,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。现予以印发,请结合实际认真贯彻执行。在执行中遇到的新情况、新问...

“零容忍”背景下证券期货犯罪案件的审判思路

人民法院作为维护资本市场健康持续发展的重要主体,应当充分发挥司法职能作用,系统归纳总结此类案件的审判思路,为从严打击证券期货犯罪提供司法保障。在2020年、2021年相继实施的新证券法、刑法修正案(十一)积极响应“零容忍”要求,加大对内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法犯罪行为惩治力度,以及相关司法解释对操纵市场、利...

监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行...

7个从业人员炒股案例:涉及岗位众多另外,本次还通报了7个证券从业人员违规炒股相关案例。记者注意到,这些通报案例中,主要表现为从业人员借他人名义买卖股票,以及接受客户委托买卖证券。涉及人员既包括券商营业部人员,也包括券商分析师、投行质控人员,甚至还包括券商总裁。

操纵证券市场行为,如何认定及归责?

该案判决对证券市场操纵的基础性法律问题,包括复杂证券操纵的认定,投资者交易损失与操纵行为的因果关系判断,投资损失计算方法以及信息型操纵与虚假陈述混同的处理等逐一进行了深入分析论证,总结归纳了一定的司法裁量标准,对同类案件的处理具有借鉴意义。该案入选2023年度全国法院系统优秀案例分析。