私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

因此,这里建议在《劳动合同》中增设以下条款:“在甲方法律合规人员根据职权提出书面请求时,乙方需配合提供受查主体(具体范围依据私募基金管理人内部合规政策确定)的身份证明、证券账户详情、证券交易历史记录等资料,以供进行合规审查。甲方承诺对以上信息实施严格保密措施,仅限于合规审查之需,不得用于任何其他用途。”...

中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模

一、将第五条和第六条合并,作为第五条,第一项、第二项修改为:“(一)应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者;依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人,依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者,从事证券交易时间达到两年(含)以上,具有丰富的上海...

证券协会“财新杯”私募大赛 盛大开启

a.参赛私募机构的产品原则上应开立在证券分支机构,也可由证券机构推荐非公开的私募机构产品参加比赛。b.第三方数据需要真实性验证,例如提供托管方盖章的估值表、多源数据交叉比对等。c.个人参赛客户须将账户开立在指定赛事合作方。(三)初始账户金额:私募机构和个人均以初始资金规模报名组别小资产规模组:100...

又有私募基金“跑路”,投资中的风险该如何规避?

首先，私募基金的人，先用自己的一些其他账户，在低位时买入新三板的股票。由于新三板股票流动性很差，没有多少投资者在交易，股价很容易被操纵。比如，他手里的账户A，用6块钱卖给另一个账户B。账户B买过来之后，再以7块钱卖给另一个账户C。这样来回倒，很容易将股价短期里拉升很多倍。之后，再用所管理的私募...

找个好管家:私募基金托管流程及注意事项

在私募基金托管具体要求方面,《私募投资基金管理人内部控制指引》要求私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度;《私募投资基金登记备案办法》规定私募基金托管人不得超过一家,并且基金托管人需要及时、真实、准确和完整的披露相关托管信息。并且该办法要求私募基金管理人应当通过风险揭示书就基金财产不进行托管向投资...

营业部老总的“奇葩泄密”:偷看百亿私募账户信息,透露给另一私募...

这则罚单,透露几个核心关注点(www.e993.com)2024年11月24日。一是上述券商营业部负责人将有权限查看的“聚鸣高山1号私募基金”等17个私募产品的账户交易、持仓等未公开信息,提供给他人,即泄密的;二是有小型私募高某使用周靖杰提供的上述未公开信息操进行证券交易,即抄作业的;三是聚鸣投资为知名百亿私募,当得知自己的持仓信息被营业部负责人...

重点梳理|私募股权、创投基金备案要求

单一拟投项目或者首个拟投项目组合(如有)的主营业务、交易对手方(如有)、基金投资款用途、退出方式等。3出资能力根据备案指引规定,协会办理私募基金备案时,可以视情况要求私募基金管理人提供投资者的出资能力证明等材料。如果协会对投资者资金来源存疑,或者投资者对基金出资金额与其出资能力匹配存疑,会要求提供投...

曝私募基金12.52亿存款被划转只剩8.6万,涉事长安银行回应

7月10日，浙江优策对外宣布已第一时间前往公安机关沟通，并与长安银行总行进行对接，积极寻求妥善的处理方式。随即浙江优策委托律师向长安银行发去律师函，律师函统计的存款总额则为13.2亿元。在律师函里提到，上述私募专户违反规定开立网银，导致基金专属协议存款账户资金被转出。据了解，三个存款账户除了向基金投资账户...

私募基金,如何信息披露才规范?

C管理人在私募基金投资运作过程中,存在以下违规事实:一是C管理人未按合同约定的方式向投资者进行信息披露。xx1号等16个产品基金合同约定的信息披露方式为网站、电子邮件、邮寄、传真方式中的至少一种方式,xx2号等6个产品基金合同约定的信息披露方式为信件、传真、电子邮件、官方网站或第三方服务机构登录查询等方式。

券商负责人被开罚单:泄露百亿私募账户信息,给另一私募抄作业

这则罚单,透露几个核心关注点。一是上述券商营业部负责人将有权限查看的“聚鸣高山1号私募基金”等17个私募产品的账户交易、持仓等未公开信息,提供给他人,即泄密的;二是有小型私募高某使用周靖杰提供的上述未公开信息进行证券交易,即抄作业的;三是聚鸣投资为知名百亿私募,当得知自己的持仓信息被营业部负责人泄...