重磅发布!证券公司收益凭证发行管理办法来了

“《管理办法》进一步明确了凭证业务的产品定位、具体业务标准,可以更好地引导证券公司规范、稳健地开展收益凭证业务。考虑到收益凭证业务的整体规模占证券行业的整体负债比例相对较小,且《管理办法》设置了较长的过渡期,预计各家证券公司可以较为平稳地接续各项产品和业务。”中信证券有关人士表示。在受访券商人士看来...

证监会强化期货公司监管 拟拓展业务范围提高准入门槛

证监会表示,主要修订内容有以下三方面:一是根据法律规定和行业呼声,依法适度拓展期货公司业务范围。《办法》修订后,期货公司经核准可以从事的业务将包括期货经纪(含境外期货经纪)、期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。同时,明确期货公司经核准可以从事中国证监会规定的其他业...

中证协:优化证券公司另类投资子公司业务范围

（一）优化另类子公司的业务范围明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务；明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种，同时要求证券公司应当做好业务划分，切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送（《另类子管理规范》第2条）。（二）完善子公...

中证协修订完善两部规范 优化证券公司另类投资子公司业务范围

中证协修订完善两部规范优化证券公司另类投资子公司业务范围转自:上海证券报上证报中国证券网讯据中国证券业协会5月10日消息,为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,防范金融风险,提升服务实体经济质效,协会在广泛征求各方意见的基础上,修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)...

重磅!国家拟规定:证券公司保荐业务收费不得以IPO结果作为条件...

例如，征求意见稿提出，证券公司从事保荐业务、会计师事务所执行审计业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。有投行人士告诉记者，目前，投行的IPO业务基本要保荐企业上市才能收费。“拟上市企业在项目前期会支付给券商一些费用，主要包括股改咨询、前期辅导等...

券商两类子公司业务新规出炉!涉及优化业务范围、强化违规关联交易...

具体修订内容看，两部规范优化另类子公司的业务范围，明确另类子公司应当按照中国证监会及交易所相关规定开展跟投业务(www.e993.com)2024年11月24日。其中明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种，同时要求证券公司应当做好业务划分，切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送。同时，两部规范指出...

广州:鼓励本地证券公司、资管、银行、独立投资顾问等重点金融机构...

探索将符合跨境理财通试点条件的银行和证券公司纳入投资顾问业务范围,支持投资顾问机构向合格投资者提供跨境财富管理服务,完善政策措施,建立相应监管和引导机制。鼓励一体化服务模式创新,实现安全、高效和便捷的开户、交易和服务通道。(责任单位:市委金融办,支持单位:广东证监局、中国人民银行广东省分行、国家金融监督管理总...

中证协拟对券商两类子公司管理规范进行修订 涉及业务范围、内控...

中证协拟对券商两类子公司管理规范进行修订涉及业务范围、内控要求等调整,股权,中证协,管理规范,自有资金

中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司...

中国证券业协会(以下简称协会)修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》(以下简称《另类子管理规范》)和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》(以下简称《私募子管理规范》,与《另类子管理规范》合称《两部规范》),对部分条款予以优化完善。本次修订的主要内容包括:...

中证协修订完善《两部规范》 优化证券公司另类投资子公司业务范围

转自:财联社中证协修订完善《两部规范》优化证券公司另类投资子公司业务范围财联社5月10日电,中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募...