中信证券“自肥”手法吃相难看?监管重拳出击!

2022年9月至2023年2月,王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务,约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8800万股“中核钛白”股票,中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易,中信证券制定融券出借计划。2023年2月6日至2月14日,中核钛白员工持股计划所持8800万股“中核钛白”股票...

合谋“定增套利”!中核钛白、中信证券、海通证券等被罚2.35亿

2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8800万股“中核钛白”股票，中信中证指定4个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易，中信证券制定融券出借计划。2022年11月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业务与海...

中核钛白实控人、中信证券、海通证券遭监管行政处罚:拟没收违法所...

2022年9月至2023年2月,王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务,约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8800万股“中核钛白”股票,中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易,中信证券制定融券出借计划。2022年11月,中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业务与海通...

...95后”富豪被罚1.33亿元!海通证券和中信证券也被拖下水!

韩雨辰具体执行套利方案,负责对接中信中证和中信证券。2022年9月至2023年2月,王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务,约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8800万股“中核钛白”股票,中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易,中信证券制定融券出借计划。2022年11月,中信中...

这一手值2.35亿元?看中信证券怎么玩套利

1.中核钛白王泽龙及同盟(王的钱不够,同盟带钱进来),负责借出8800万股禁售股(中核钛白员工持股计划股票),同时,与中信证券签订场外衍生品合约,成为做空合约一方。2.中信证券(中信中证资本管理有限公司与中信证券股份有限公司),负责设计并操作交易流程,从私募基金卖出股票。

恶意融券套利,中信证券胆子真肥!中核钛白非法定增套利内幕曝光...

3)9月,王泽龙决定实施定增套利,通过中核钛白员工持股计划出借8800万股券源,并以某投资公司名义进行场外衍生品交易,韩雨辰负责对接中信,中信则指定4家私募进行融券对冲交易(www.e993.com)2024年11月23日。4)11月,中信证券找到海通证券;12月中信中证合规部通过,2023年2月某投资公司认购能力不足,王泽龙又找到了洪浩炜(通过1号私募参与);然后在2月...

95后亿万富豪,被罚1.33亿!

2023年2月，海通证券参与中核钛白非公开发行的首轮报价，并确定发行价格。随后，海通证券与中信中证及其他各方签订了多份挂钩中核钛白股票的收益互换协议。2月6日至2月14日，中核钛白员工持股计划所持8800万股中核钛白股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月。2...

违规套利 储能材料企业95后实控人被罚没1.33亿元!

最终,王泽龙通过某投资公司实际获利58161993.37元,洪浩炜、王泽龙通过1号基金分别实际获利14193879.43元、2,475961元,中信中证未有实际获利,中信证券融券业务收入为1910680.83元,海通证券收益互换业务收入为789445.21元。上述违法事实,有询问笔录、交易记录、交易确认书、情况说明、银行账户流水、上市公司公告等证据证明,足以...

中信中证资本涉中核钛“转融通”违规被罚 已对外投资8只基金

2023年2月13日至21日,四个私募基金账户融券卖出8800万股中核钛白股票,成交均价7.63元/股,成交金额6.71亿,违法收入7753万元,直到3月9日,中核钛白公告非公开发行股票上市,限售期6个月。王泽龙通过违规转让限售股已经大赚6000多万,其参与定增股票的朋友洪浩炜赚取1419万,中信证券和海通证券各有收益。

中核钛白实控人定增套利方案曝光,参与方共遭罚没2.35亿

2022年9月至2023年2月,王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务,约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8800万股"中核钛白"股票,中信中证指定四个私募基金产品账户进行"中核钛白"股票融券对冲交易,中信证券制定融券出借计划。2023年2月,因某投资公司认购资金不足,为了将融券额度用满,王泽龙建议朋友洪浩...