某券商营业部收警示函 从业人员私下代客交易

经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合

港股消费ETF: 银华中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资...

由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》额的登记、存管、结算及相关业务有限责任公司基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期得超过3个...

证券公司主要做什么?这种金融机构对资本市场有何重要作用?

首先,证券公司为投资者提供证券交易的平台和服务。投资者通过证券公司开设证券账户,便能够便捷地买卖股票、债券、基金等各类证券产品。在这个过程中,证券公司承担着交易撮合、清算交割等重要职责,确保交易的顺利进行。其次,证券公司在企业融资方面发挥着关键作用。企业若要通过发行股票或债券来筹集资金,往往需要借助证券公...

中信证券半数高层涉内幕交易被查 暴露监管盲区

所谓内幕交易,就是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的行为。“证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。”北京中银律师事务所律师付明德告诉中国青年报记者,内...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

光大证券(601788.SH)原前投行部负责人赵远军,因内幕交易、违规买卖证券,被处以400万元罚款。华东地区一家券商营业部客服表示,违规操作客户证券账户等代客理财、投资者适当性不匹配、无资格展业等行为,都是较为严重的违规行为,客户经理只能提供建议,最后的决定还是要客户做。

行业故事 | 证券公司电脑部的“昨天、今天、明天”

介绍一下我们的工作(www.e993.com)2024年11月24日。证券营业部电脑部工作的重要性,其实比现在证券营业部的信息技术人员的重要性,要高一些。原因很简单,因为原来的营业部相当于一个小型的券商,而现在的营业部其实只是公司下面的一个网点而已,它的很多功能已经剥离了,这是由于信息化的发展导致的,所以当时的所有业务环节都要通过我们电脑部来实施。

风险经理是干什么的?——VaR范畴内的工作

我当时负责房地产抵押贷款证券业务的部门,同时也担任我自己的风险经理,当然现在我不建议大家这么做。当时我需要边干边学,其他很多宽客也是这样,所以大家都互帮互助。那时候可没有这方面的书籍,是我们这批人在实际工作中书写了现在大家读到的专业书籍。三、交易风险...

投资者提问:都知道证券公司负责保荐上市,另外收取投资者交易佣金...

都知道证券公司负责保荐上市,另外收取投资者交易佣金,除了这些工作公司在证券市场还扮演了什么角色?公司在股市的长期投资资金有超过1个亿持仓吗?董秘回答(光大证券SH601788):尊敬的投资者,您好。作为光大集团唯一具有证券牌照的核心子公司,公司始终坚持金融工作的政治性、人民性,致力于服务人民不断增长的财富管理升级...

证券公司私募资产管理业务关联交易研究

一、资产管理业务关联交易的定义和内涵公司层面的关联交易旨在防范利用公司的自有资金向关联方进行利益输送,而私募资产管理计划(以下简称“资管计划”)层面的关联交易旨在防范利用公司管理的资管计划向关联方进行利益输送。《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)第七十三条为资管计划层面的关联交易提供了法...

正在消失的证券营业部:曾经交易机都要靠抢,如今纷纷关闭

延安路的二轻大厦,这里开着全杭州最早的一家券商营业部。如今,位于10楼的散户交易大厅已经关闭,只留下一层的办公区域。工作人员解释称,“2020年这里的散户室就关闭了,一个是很多来这里交易的客户岁数都大了,来的人少,营业部还要担心老年人的安全问题,上上下下会不会滑倒;二是现场交易寡淡,再多租一层散户交易大...