涉违规炒股等,财达证券连遭监管处罚

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。根据有关规...

财达证券跌0.13%,该股筹码平均交易成本为7.29元,近期该股快速吸筹...

1、财达期货从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务（金融资产除外）和期货投资咨询业务，并通过财达期货子公司财达投资开展基差交易、仓单服务和合作套保等风险管理业务。2、据官微2023年3月17日消息：公司宣布成为百度文心一言（英文名：ERNIEBot）生态合作伙伴。后续，财达证券将通过百度智能云全面体验并接入文心...

员工利用职务之便买卖股票,财达证券一营业部遭监管警示

炒股第一步,先开个股票账户大河财立方消息11月19日,财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题,收到天津证监局出具的警示函。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为:个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分...

财达证券 | 财富管理每日市场观察 | 11.20

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财达证券遭罚!因拼单卖私募、违规炒股……

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>营业部频踩红线,这家券商连收罚单!11月18日,天津证监局披露两张罚单,剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。

财达证券员工因违规买卖股票获警示函

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>财中社11月19日电根据天津证监局在2024年11月18日发布的公告,迟伟因在财达证券(600906)天津狮子林大街证券营业部任职期间,借用他人证券账户买卖股票的行为,受到出具警示函的处罚(www.e993.com)2024年11月23日。该行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定。

财达证券董事长张明:发挥金融专业优势服务雄安新区建设

证券时报网讯,11月17日,2024投融资论坛在雄安新区召开。财达证券董事长张明在致辞中表示,雄安新区作为新时代我国高质量发展的标杆,是发展新质生产力的前沿阵地。财达证券将始终致力于发挥连接资本市场各参与方的关键纽带作用,发挥自身投行、投资、投研等专业能力,服务新区发展需求。

财达证券连收监管罚单

深圳商报讯(记者陈燕青)因违规炒股等问题,近日天津证监局对财达证券下发两张罚单。去年以来,财达证券旗下营业部等连收监管罚单,事涉员工违规炒股、营业部合规管理不到位、私募资产管理业务不规范等问题。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账...

财达证券:融资净买入564.18万元,融资余额7.39亿元(11-18)

财达证券融资融券信息显示,2024年11月18日融资净买入564.18万元;融资余额7.39亿元,较前一日增加0.77%。融资方面,当日融资买入3917.14万元,融资偿还3352.96万元,融资净买入564.18万元。融券方面,融券卖出7300股,融券偿还14.84万股,融券余量24.57万股,融券余额179.36万元。融资融券余额合计7.41亿元。

员工借他人账户炒股 财达证券一营业部收警示函

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人...