公司债券发行与交易管理办法

第二条在中华人民共和国境内,公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易,非公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让的,适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。本办法所称公司债券,是指公司依照法定程序发行、约...

交易所介绍

上交所致力于创造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的市场环境,主要职能包括:提供证券集中交易的场所、设施和服务;制定和修改上交所业务规则;按照国务院及中国证监会规定,审核证券公开发行上市申请;审核、安排证券上市交易,决定证券终止上市和重新上市等;提供非公开发行证券转让服务;组织和监督证券交易;组织实施交易品...

一文读懂《证券市场禁入规定》

根据新规第六条规定,被采取交易类市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得直接或以化名、借他人名义在证券交易场所(包括证券交易所、新三板市场)交易上市或者挂牌的所有证券(包括证券投资基金份额)。但责任人被责令回购、依法处理非法持有的证券,证券被依法强制扣划、卖出或转让,或者卖出被禁入前已持有的证券等情形不...

中华人民共和国证券法

第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。第八条国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。第二章证券发行第九条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条...

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

此外,《运作指引》明确私募证券基金参与雪球结构衍生品的合约名义本金不得超过基金净资产的25%,与证券期货经营机构私募资产管理计划参与雪球结构衍生品的执行口径拉齐,减少监管套利空间。关于场外衍生品交易的过渡期安排,考虑到协会前期已向市场传达了限定DMA业务杠杆倍数、控制雪球结构衍生品投资集中度等要求,《运作指引》...

东北证券: 1-2 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

相返费,不实施其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为(www.e993.com)2024年11月23日。????发行人如有董事、监事、高级管理人员、持股比例超过??5%的股东及其他关联方参与本期债券认购,发行人将在发行结果公告中就相关认购情况进行披露。????中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对债券发行的注册或审核,不代...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

1.证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性...

学术前沿 | 陈洁:证券虚假陈述侵权损害赔偿中因果关系的认定机制

证券虚假陈述致投资者损害的侵权责任因果关系的内在结构,实际上可以分为两个层次:一是交易因果关系,即投资者基于对行为人虚假陈述的信赖实施了证券交易,如果没有行为人的虚假陈述就不会有投资者证券交易的发生;二是损失因果关系,即投资者因为证券交易而遭受损失,投资者的交易损失系直接由行为人的虚假陈述导致。

证监会集中披露去年两会建议提案答复,释放哪些监管新信号?

与此同时，证监会官网集中公布了6则全国人大建议和政协提案复文，分别涉及证券行业数字化、支持具有科技实力的专精特新中小型民营企业上市、地方各类交易场所规范发展、大宗商品期现货市场建设、基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）和香港国际创新科技中心建设。证监会在相关答复中，透露了哪些资本市场监管新信号呢？证监...

2024国考证监会专业科目考试大纲(法律类)

(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则。(9)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管。(10)证券监督管理机构的性质、职责、权限。(11)证券违法的法律责任及市场禁入制度。