关于青岛农商银行内控合规和操作风险管理体系及系统建设咨询项目

5.7本项目不接受联合体投标，不允许分包、转包。备注招标人保留对投标人的资格、资信和所提供材料的真实性、完整性等方面内容进行进一步审查、要求补充及做出相应决定的权力。7.招标文件的获取7.1时间期限自2024年5月13日起至2024年5月17日，每天上午9：00至11：30，下午13：30至16：30（北京时间，节假日...

神州信息:内控合规与操作风险管理系统已全面支持“操作风险新规”

36氪获悉，《银行保险机构操作风险管理办法》将于7月1日起施行。据了解，神州信息内控合规与操作风险管理系统Sm@rtGRC，已满足资本新规和操作风险计量及内控合规要求。

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》共七章三十七条,主要包括操作风险管理职责、操作风险管理机制、操作风险监测与报告、专项领域的操作风险管理,系统、数据及其他管理要求等,如下所示。图:操作风险管理体系二、证券公司操作风险监管新规要点提炼《指引》发布之前,结合全面风险管理的要求,参考银行业等其他金融机构的操作风险管理要求,不少证券公司...

银行保险机构操作风险管理开启新征程

操作风险,是指由于内部程序、员工、信息科技系统存在问题以及外部事件造成损失的风险,包括法律风险,但不包括战略风险和声誉风险。操作风险不仅与信用风险、市场风险并列为金融机构的三大风险,而且是产生信用风险损失、市场风险损失等重大风险损失的主要因素之一,操作风险防控在金融机构风险管理领域具有举足轻重的地位。国家金...

神州信息内控合规与操作风险管理系统全面支持“操作风险新规”

内控合规与操作风险管理系统Sm@rtGRC是集操作风险计量、内控合规及法律事务管理一体化的管理平台,可及时、全面计量、监测和报告操作风险、合规风险状况。产品包括以下主要模块:操作风险模块提供常态化基础风险管理工具RCSA、KRI、LDC,以三大工具为基础,拓展“事件管理”、“情景分析”、“基准比较分析”等其他创新管理...

长江证券2023年年度董事会经营评述

公司还积极推进内部协同,多业务条线共同为客户提供跨部门、全周期服务,不断夯实机构客户的综合服务能力(www.e993.com)2024年11月23日。合规教育和执业培训方面,公司针对监管要求制订了严格的内部合规风控流程,紧密监控机构业务展业过程中可能存在的风险行为,努力做到合规前置,文化建设优先。公司研究业务强化内部协同,深化落实“研究驱动”,与财富管理、...

合盛硅业股份有限公司

4、操作风险:期货、期权交易专业性较强,复杂程度较高,可能会产生由于内控体系不完善造成操作不当或操作失败的可能。公司组建专业团队,完善业务内控流程,避免操作风险。5、政策风险:如果衍生品市场以及套期保值交易业务相关政策、法律、法规发生重大变化,可能引起市场波动或无法交易带来的风险。公司团队专人负责,将密切关...

渤海国际信托股份有限公司 2023年年度报告摘要

4.4.2.1公司治理内控《公司章程》规范、完善,股东大会、董事会和监事会的议事规则和决策程序健全,董事会和董事长的决策权限明确、具体,对关联交易设置了专门的审议规则和决策机制;董事会、监事会及董事会下设的战略发展委员会、信托委员会、审计与风险管理委员会、提名薪酬与考核委员会、关联交易控制委员会以及消费者...

证券代码:605020 证券简称:永和股份 公告编号:2024-023 债券代码...

三、担保协议的主要内容公司及子公司目前尚未签订相关担保协议,上述计划担保总额仅为公司及子公司拟提供的担保额度,签约时间以实际签署的合同为准,具体担保金额、担保期限等条款将在上述范围内,以公司及子公司运营资金的实际需求来确定。四、担保的合理性和必要性...

浙江盛洋科技股份有限公司

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。3公司全体董事出席董事会会议。4中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。