新毅投资三任合规高管同日被罚;日资背景券商APP又出幺蛾子 |...

合规管理廉洁从业经查,国盛证券有限责任公司存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司股权管理规...

关于对先锋期货股份有限公司、周友亮、卓廷景、杨锡鸿作出纪律...

周友亮作为营业部负责人和期货从业人员,合规意识淡薄,未履行对福州营业部的管理责任,未承担相应的廉洁从业管理责任,为期货配资提供便利并获取不正当利益,触碰了期货从业人员的底线,违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第十二条第四项、第二十九条的规定和《廉洁从业实施细则》第五条的规定。卓廷景作为期货从业人员,...

盛达期货“迟报”网络安全事件;中基协新增四家摘牌私募罚单 |...

上述行为,不符合《办法》第十八条、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号,以下简称《规则》)第三十七条、第三十九条第一款和第四十一条规定,构成《办法》第三十一条第九项所述违法行为。(三)核查验证工作不规范。一是个别访谈材料中,被访谈人员或访谈律师未签字。二是未对部分董事、...

江门市人民政府关于印发江门市社会信用体系建设规划(2014-2020年...

规范会展和广告市场从业人员资质认定、职业培训和管理、评级评优等活动,强化广告制作、传播等环节各参与者责任,加大对骗展、制作和发布虚假广告等违法失信行为的惩处力度。充分发挥行业协会作用,制定会展和广告市场经营机构行为准则及从业人员诚信从业准则,推动会展和广告领域市场主体提高守信自律意识。到2015年,建立规范的会...

关于对刘建强作出纪律惩戒的决定

作为期货从业人员,应当遵守中国证监会《廉洁从业规定》,不得谋取不正当利益,不得以他人名义参与期货交易,刘建强在混沌天成期货任职期间,存在操作其控制的他人账户进行相互交易谋取不正当利益的行为,违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第四条、第十一条和《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第十三条的规定。

霍邱县人民政府

对故意编造虚假信息,骗取上级补助资金的,除责令立即纠正、扣回、停止上级补助资金外,还应按规定追究有关单位和人员的责任(www.e993.com)2024年11月23日。第五章附则第二十条市、县(市、区)财政、民政部门应结合当地实际,制定城乡医疗救助资金管理实施细则。第二十一条本办法自印发之日起执行,《安徽省城乡医疗救助资金管理暂行办法》(...

【安全生产防灾减灾】黑龙江省安全生产条例

前款规定以外的其他生产经营单位,从业人员超过一百人的,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;从业人员在一百人以下的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。第十六条生产经营单位及其主要负责人或者其他有关人员,应当依法保障从业人员的生命安全,不得有下列行为:...

2023年重大网络安全政策法规盘点

工业和信息化部在官方网站公开征求对《工业和信息化部关于进一步提升移动互联网应用服务能力的通知(征求意见稿)》的意见。《征求意见稿》对安装卸载行为、优化服务体验、加强个人信息保护以及响应用户诉求等方面作出了相关规定。最高法发文要求加强消费者个人信息保护...

涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...

二是未将员工实际使用的手机号码纳入公司员工行为监测系统。上述问题反映出营业部未严格规范从业人员执业行为,合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条的规定。2024年3月...

四平市政协八届五次会议提案办理结果公开表

二是强化培训指导。提升药品从业人员药品拆零销售业务水平,严格依据《药品经营质量管理规范》相关要求实施拆零销售。三是加大监督检查。对药店设置药品拆零专柜、配置拆零工具、做好拆零销售记录等进行监督检查,规范拆零行为,确保群众用药安全。市市场监管局