中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)的通知

自本《办法》生效之日起,《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(银监发〔2010〕111号)、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发〔2012〕61号)、《中国银监会办公厅关于银行业案件(风险)信息报送有关问题的通知》(银监办发〔2012〕102号)、《中国银监会办公厅...

《农村商业银行管理暂行规定》作废!一大波曾影响农信社命运的文件...

一、《中国银行业监督管理委员会关于印发<农村信用社省(自治区、直辖市)联合社管理暂行规定>的通知》(银监发〔2003〕14号)等499件主要规范性文件(见附件1),继续有效。二、《中国银行业监督管理委员会关于印发<农村商业银行管理暂行规定>和<农村合作银行管理暂行规定>的通知》(银监发〔2003〕10号)等50件规范性文...

银监会严查风险瞒报 中行等五机构被通报

同时,银监会要求各下属银监局和各金融机构按照去年下发的《银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(下称“三项制度”)主动申报风险信息。根据“三项制度”的规定,案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。具体主要包括银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或...

继续保持案防高压态势不断完善案防长效机制 上海银监局提出2011年...

本报讯记者日前从上海银监局了解到,2011年,上海银监局将认真贯彻落实银监会案件防范工作要求,继续保持案防高压态势,秉持“标本兼治、重在预防”的理念,督促全行业认清形势,强化重过程、强执行、抓整改、促教育的案防工作流程建设,加强员工行为管理,严格落实责任追究制,切实防控案件反弹,不断完善案防长效机制。上海银...

银监会治理中小银行 对发案率高银行一票否决

中小商业银行案件形势依然严峻。银监会副主席唐双宁因此专门批示,要求中小商业银行从思想认识、管理能力、制度建设、素质教育、检查处理等入手,标本兼治,下大力气抓好中小机构专项治理工作。此次会议对下一步中小商业银行案件专项治理工作进行了部署,强调做好“三个结合”和“三个加强”,完善三项制度建设。

【新规】银监会发布1号公告:宣布作废84份规范性文件

中国银监会发布《中国银监会关于规范性文件清理结果的公告》(中国银行业监督管理委员会2018年第1号公告),正式公布了银行业规范性文件的清理结果(www.e993.com)2024年11月24日。一是废止《中国银行业监督管理委员会关于印发<农村商业银行管理暂行规定>和<农村合作银行管理暂行规定>的通知》(银监发〔2003〕10号)等50件规范性文件;...

中行泉州分行等10家银行涉嫌违法违规被罚

2022年12月29日至30日，中国银保监会泉州监管分局依据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》《银行业监督管理法》规定，对上述3家银行各处以20万元罚款。中国邮政储蓄银行股份有限公司泉州市津淮支行存在“内部管理不到位”违法违规事实。2022年12...

违规查询、倒卖客户个人财产信息,工行前员工被判2年6个月+3年禁业

银保监会3月10日发布的行政处罚信息显示,工商银行莆田涵江支行因存在“内控管理不到位”“未按规定报送案件信息”这两项主要违法违规事实,被银保监会莆田监管分局处以罚款45万元。行政处罚依据为:1.《商业银行操作风险管理指引》第五条,《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通...

福建:3家浦发银行福州社区支行因欺骗投保人被罚

内控管理严重违反审慎经营规则等违法违规事实，8月12日，中国银保监会龙岩监管分局依据《银行业监督管理法》《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》的规定，对该行合计处以70万元...

河南林州农商银行违法被罚210万 贷款“三查”不到位

前款规定的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(银监发〔2010〕111号)《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》第十一条:案件...