国家金融监督管理总局淮安监管分局行政处罚信息公开表

对江苏涟水太商村镇银行股份有限公司违规发放贷款用于清收已核销的不良贷款负有责任行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条,《个人贷款管理暂行办法》第三条行政处罚决定警告并处罚款6万元作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局淮安监管分局作出处罚决定的日期...

国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚事先告知书送达公告

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项的规定,我局拟对你作出取消董事、高级管理人员任职资格三年的行政处罚。因采取直接送达、邮寄送达等方式无法送达告知书,现依法向你公告送达《国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚事先告知书》(沪金罚告字〔2024〕70号)。请在本公告发出之日起三十日内...

国家金融监督管理总局有关司局负责人就《行政处罚裁量权实施办法...

近年来,国家金融监督管理总局不断加强处罚裁量权制度建设,在处罚实践中积累了一些行之有效的裁量经验,执法规范化水平明显提升。《办法》在总结固化处罚裁量实践成果基础上,对处罚裁量涉及到重点问题和关键环节予以统一规范,通过细化裁量标准,规范裁量范围、种类和幅度,提升处罚案件办理质量,推动监管法律法规深入贯彻实施...

国家金融监督管理总局发布《行政处罚裁量权实施办法》

为规范行政处罚裁量权行使,推进严格公正执法,维护行业秩序,国家金融监督管理总局起草了《行政处罚裁量权实施办法》(下称《办法》)。现正式发布,于2024年5月1日起施行。2023年12月11日至2024年1月10日,国家金融监督管理总局就《办法》向社会公开征求意见,在深入评估论证各方意见后,进一步修改完善了《办法》。《...

北京市地方金融管理局关于行政处罚听证标准的通知

北京市地方金融管理局关于行政处罚听证标准的通知京金局发〔2024〕14号各有关单位,局机关各处室、直属事业单位:根据《中华人民共和国行政处罚法》第六十三条、《北京市实施行政处罚程序若干规定》第十八条、《北京市行政处罚听证程序实施办法》第二条之规定,结合北京市地方金融管理工作实际,现就本领域行政处罚听证...

国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》

国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知各金融监管局,各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司、金融资产投资

金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为

9月6日,国家金融监督管理总局发布《金融机构涉刑案件管理办法》(下称《管理办法》),旨在进一步规范和加强金融机构涉刑案件管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件。《管理办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条。案件管理工作包括案件...

【金融视点】解读金融机构合规管理办法(征求意见稿)以及对金融...

2024年8月16日,国家金融监督管理总局(以下简称“金管局”)发布了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),紧扣二十届三中全会“完善金融监管体系”主旋律,旨在提升金融机构依法合规经营水平,培育中国特色金融文化。《办法》共五章六十五条,分别从合规管理定义、合规管理职责、合规管理保障、监督管理...

国家金融监督管理总局(河南监管局)行政处罚信息公开表

国家金融监督管理总局(河南监管局)行政处罚信息公开表转自:国家金融监督管理总局

避免“一刀切”造成执法僵化 金融监管总局拟出台行政处罚裁量权...

为规范行政处罚裁量权行使,推进严格公正执法,维护行业秩序,12月11日,国家金融监督管理总局发布《行政处罚裁量权实施办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),面向社会公开征求意见。《办法》全文共计四章三十一条,明确了行政处罚裁量权定义及基本原则,细化了裁量阶次与适用情形,规范了罚款与没收违法所得适用标准,同时...