广东省应急管理厅关于印发《广东省应急

第二十五条地级以上市、县(市、区)应急管理部门要组织全面摸清辖区内监管职责范围内的生产经营单位基本情况,根据本办法第七条、第八条明确的生产经营单位类别,分别确定重点生产经营单位、一般生产经营单位名单,依托执法信息化平台建立企业基本信息库,并定期更新。第二十六条企业基本信息应标注为“重点”或“一般”。对...

2024年银行固定资产贷款监管处罚新视角(超全篇)

《固定资产贷款管理办法》(金监总局令2024年第1号公布,简称“固贷新规”)已于2024年7月1日起实施。该办法第五十五条规定,贷款人有下列情形之一的,国家金融监督管理总局及其派出机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》对其采取相关监管措施或进行处罚:(一)受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的;(二)...

金融监管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》定义四类...

《办法》分总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章，共四十五条，主要修订内容包括四方面。一是聚焦防范化解实质性风险。突出金融业务特征，提高监管精准性和有效性。二是优化案件管理流程。前移案件管理工作重心，合理设置案件管理各环节时限要求，提升案件管理质效。三是强化重大案件处置。紧...

监管强化金融机构涉刑案件管理 明确四类重案情形

9月6日，金融监管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》（以下简称《办法》）。金融监管总局指出，此次修订内容主要包括聚焦防范化解实质性风险、优化案件管理流程、强化重大案件处置、压实金融机构主体责任等四方面。《办法》自印发之日起施行。《办法》突出金融业务特征，提高监管精准性和有效性。对“案件”给出明确...

...监督管理委员会关于印发《市管企业法律纠纷案件管理办法》的通知

《市管企业法律纠纷案件管理办法》已经市国资委2023年第20次主任办公会和第27次党委会审议通过,现予印发,请遵照本办法进一步修订完善本企业及所属企业的法律纠纷案件管理制度,强化案件管理,落实以案促管,保障企业合法权益,维护国有资产安全。北京市人民政府国有资产监督管理委员会...

金融监管总局:对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施

为进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,金融监管总局近日修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自印发之日起施行(www.e993.com)2024年11月23日。《办法》明确,对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施,对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求,切实提高违法违规成本。

国家金融监督管理总局关于印发金融资产管理公司不良资产业务管理...

(六)除上述资产外,非金融机构、地方金融组织所有的,经人民法院或仲裁机构确权的逾期对公债权类资产,以及处置上述债权形成的实物资产、股权资产。(七)经国家金融监督管理总局认可的其他资产。本办法所称非金融机构指除中央金融管理部门及其派出机构监管的各类金融机构、地方金融监管机构监管的地方金融组织之外的境内企业...

常州市司法局 常州市律师协会关于在全市律师行业中开展“规范化...

(一)规范行业准入,加强行政监管1、严格资质办理。加强服务窗口建设,实行办理事项一次性告知制度,改进服务质量,提升服务效能。加强实习人员的教育、培训、训练和管理工作,建立规范的实习台账。实习指导律师必须符合条件并且尽心尽力履行指导职责,其中实习人员完成的10个主要实务训练项目中必须有5个以上案件由指导律师指导代理...

《银行保险机构操作风险管理办法》全文

第一条为提高银行保险机构操作风险管理水平,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称操作风险是指由于内部程序、员工、信息科技系统存在问题以及外部事件造成损失的风险,包括法律风险,但不包括战略风险和声誉风险。

国家金融监督管理总局令

银行保险机构操作风险管理办法第一章总则第一条为提高银行保险机构操作风险管理水平,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称操作风险是指由于内部程序、员工、信息科技系统存在问题以及外部事件造成损失的风险,...