银监会全力排查监管制度漏洞
2018年2月1日 - 中国政府网
弥补监管制度短板是从制度源头上防控金融风险的根本举措。2017年4月份,银监会印发《关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》,主动披露弥补监管制度短板的26个项目,明确政策方向,引导银行业自发优化业务结构。随后,结合银行业风险特征、突出问题导向,银监会又研究补充了若干项弥补监管制度短板项目。梳理相关措施,目前大...
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银监会:银行防大案要建立走人制度
2007年7月6日 - 新浪
银监会指出,要建立对案件责任人的惩戒制度。一是建立“赔罚”制度。要建立赔偿制度和案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案的非法收益。二是建立“走人”制度。对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸。三是建立案件移送制度。案件线索要及时向司法机关报告和移送,不能让犯罪分子逍遥法外。
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恒丰银行青岛分行邀请青岛银监局领导对干部员工开展合规案防专题...
2016年1月7日 - 青岛新闻网
为强化员工的合规案防意识,提高风险防控水平,恒丰银行青岛分行特邀请青岛银监局案件防控办公室主任曹玉华为全行干部员工开展了一次合规案防专题培训。曹玉华主任多年从事案件防控工作,具有丰富的专业知识,是案件防控领域的资深专家。培训中,他分别介绍了近两年青岛辖区银行机构的真实案件、银监会案防组织体系、案件防控主要...
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上海银监局案件防控工作有实效
2012年2月3日 - 钱讯网
2011年以来,上海银监局认真贯彻落实银监会案防工作要求,立足上海实际,围绕“守风险底线,促科学发展”主题,始终突出对从业人员、关键环节、高风险领域的重点关注,不断改进监管工作方式方法,持续推动各项制度完善,努力构建案防长效机制,积极应对可能出现的各类风险隐患,切实提升上海银行业案防工作水平。当年上海银行业发案数量...
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