银监会召开中小商业银行案件专项治理工作会议

完善“三项制度”内容包括:一要完善预警提示制度,各银行要完善信息系统建设,并充分利用有关信息查询系统等不断完善银行风险预警体系;二要建立应急预案启动制度,各银行要对可能发生的案件做好充分准备,有案件发生时加强与公、检、法等部门的联动,及时控制涉案人员,最大限度降低银行的损失。三要完善整改督导制度,将各类...

中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)的通知

自本《办法》生效之日起,《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(银监发〔2010〕111号)、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发〔2012〕61号)、《中国银监会办公厅关于银行业案件(风险)信息报送有关问题的通知》(银监办发〔2012〕102号)、《中国银监会办公厅...

【新规】银监会发布1号公告:宣布作废84份规范性文件

为贯彻落实中共中央、国务院《法治政府建设实施纲要(2015—2020)》(中发〔2015〕36号)精神以及《国务院办公厅关于进一步做好“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作的通知》(国办发〔2017〕40号)要求,完善依法行政制度体系,建立规范性文件清理长效机制,银监会对截至2017年5月底印发的规范性文件进行了集中清理。现...

继续保持案防高压态势不断完善案防长效机制 上海银监局提出2011年...

今年开始,银监会《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》和《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》等三项制度已经正式颁布并施行。上海银监局指出,银行业金融机构要认真对照学习,梳理制度、落实责任,并严格遵照制度要求做好案件处置和案件(风险)信息报送工作,充分发挥联席...

银监会严查风险瞒报 中行等五机构被通报

同时,银监会要求各下属银监局和各金融机构按照去年下发的《银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(下称“三项制度”)主动申报风险信息。根据“三项制度”的规定,案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。具体主要包括银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或...

违规查询、倒卖客户个人财产信息,工行前员工被判2年6个月+3年禁业

2.《银行业金融机构案件处置三项制度》第九条,《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》第三条、第十一条、第二十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项(www.e993.com)2024年11月23日。而被罚主因是其前员工倒卖客户财产信息。银保监会同日发布的行政处罚信息显示,陈超翼因存在“违规查询、倒卖客...

中行泉州分行等10家银行涉嫌违法违规被罚

2022年12月29日至30日，中国银保监会泉州监管分局依据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》《银行业监督管理法》规定，对上述3家银行各处以20万元罚款。中国邮政储蓄银行股份有限公司泉州市津淮支行存在“内部管理不到位”违法违规事实。2022年12...

福建:3家浦发银行福州社区支行因欺骗投保人被罚

中国邮政储蓄银行股份有限公司龙岩市分行存在迟报案件信息、内控管理严重违反审慎经营规则等违法违规事实，8月12日，中国银保监会龙岩监管分局依据《银行业监督管理法》《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》《中国银监会办公厅关于加强银行业...

河南林州农商银行违法被罚210万 贷款“三查”不到位

案件的确认标准为:公安、司法机关立案侦查的;银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的;银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的;银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(银监发〔2010〕111号)《银行业金融机构案件(风...

七月起,这些新规将影响你我生活

中国银保监会印发《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》,自2020年7月1日起施行,《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》等8项文件同时废止。《办法》适用于银行机构和保险机构、境内依法设立的金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司以及银保监会批准设立的其他金融机构和保险专业中介...