开源证券被暂停承销资格 中信证券60亿元债券发行被迫按下暂停键

具体来看,2024年上半年,开源证券证券投资业务、投资银行业务、证券经纪业务和信用交易业务分别实现营业收入6.92亿元、2.72亿元、1.44亿元和1.21亿元。记者了解到,开源证券在积极发展证券经纪业务、证券自营业务等传统业务的基础上,重点布局以北交所业务为主的投资银行业务、债券承销业务、资产管理业务、研究业务等新兴业务领...

债券承销被暂停6个月,中原证券投行业务何去何从?

业务类型上,罚单主要集中在券商资管、投行和经纪等三大业务,其中,据不完全统计,投行业务罚单总数超80张。近来证监会为何对证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查的工作进一步趋严?受访者普遍认为,该举措有利于券商行业持续规范发展。一位头部机构宏观策略师向记者指出,长远来看,合规性更强的券商将享有更持续稳定...

什么是券商?券商的业务范围有哪些?

证券经纪业务:这是券商最基础也是最常见的业务之一。券商作为中介机构,接受客户委托,按照客户的要求代理买卖证券,从中收取佣金。在这个过程中,券商为投资者提供交易平台、市场信息等服务,帮助投资者实现证券的买卖交易。证券承销与保荐业务:当企业发行股票或债券等证券时,券商可以承担承销商的角色。券商负责协助企业制定发...

中信证券公告:取消60亿元债券发行!发生了什么?

具体来看,2024年上半年,开源证券证券投资业务、投资银行业务、证券经纪业务和信用交易业务分别实现营业收入6.92亿元、2.72亿元、1.44亿元和1.21亿元。记者了解到,开源证券在积极发展证券经纪业务、证券自营业务等传统业务的基础上,重点布局以北交所业务为主的投资银行业务、债券承销业务、资产管理业务、研究业务等新兴业务领...

11家券商投行内控不严吃罚单,开源、中原债券承销被暂停半年

其中开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”)、中原证券(601375.SH)被暂停公司债券承销业务6个月。总体违规问题方面,主要涉及未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等。

交易所债券做市业务成效及对未来发展的思考

我国交易所债券做市业务的首批做市商包括安信证券、东方证券(11.200,0.13,1.17%)等12家证券公司(www.e993.com)2024年12月19日。此次做市业务引入分层机制,做市商可作为主做市商为基准债券品种提供做市服务,也可作为一般做市商为自选债券品种开展做市业务。做市商在交易所竞价系统和固定收益平台两个系统均可做市。从实践情况来看,做市商主要在竞价...

投行业务如何绝地求生?债承成重要补充,38家逆势增长,降本增效,14...

长城证券投行业务之所以增长，公司在半年报中提到，主要得益于债券承销业务收入。银河证券指出，公司积极开展业务协同，进一步发掘地方政府债、金融债、短期融资券、定向融资工具业务机会，债券承销规模增速高于行业平均增速。下半年，投行业务推进专业化改革，提升专业能力，立足自身资源禀赋，加强特色业务建设。东兴证券表示，...

城投债承销费率“开卷”

“不过,相关监管机构也在规范主承销商的承销费报价情况,主要目的是维护信用债券市场秩序,防止恶性竞争。”对于承销费的报价机制,2021年8月,中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)就发布了《关于进一步加强债务融资工具承销报价规范的通知》(以下简称“《通知》”),《通知》要求明确建立债务融资工具承销...

...股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书(注册稿)

明书正文内容。一、不符合科创板股票投资者适当性要求的投资者所持本次可转债不能转股的风险????公司为科创板上市公司,本次向不特定对象发行可转换公司债券,参与可转债转股的投资者,应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的,可转债持有人将不能将...

新版券商投行业务评价办法发布!扩大评价范围,更注重“可投性...

第一个“1”是指内部控制评价,反映券商投行业务内部控制的制度建设和执行情况。“4”是指执业质量评价,反映券商4类投行业务即股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司(北交所)相关投行业务的履职尽责和业务规模情况。第二个“1”是指调整项,主要反映投行服务高水平科技自立自强情况。