央行开展5000亿买断式回购操作;交行个金部总经理李豪任交银理财...

其中,有一张罚单还涉及到近期较为罕见的理财产品“双录”问题——周雪(时任中国光大银行股份有限公司哈尔滨顾乡支行大堂经理助理),对光大银行哈尔滨顾乡支行存在违规代客操作、违规逆流程双录和POS机管理混乱问题,内控制度执行不到位负有责任。(财联社)中行、交行率先落地!已有人房贷重定价周期变为三个月,手机银行即可...

买基金亏170多万元,女子起诉上海一银行获赔近159万!2个违规操作成...

已责令某银行进行整改，并要求对相关人员进行违规责任追究。”截至该日，王某的投资本金损失约为163.8万元。此后，王某向法院起诉该银行，要求赔偿自己的投资损失，并提供了录音证据以证明销售人员曾作出收益承诺。而涉事银行则表示，其已履行了适当性义务，销售人员的不当行为并不影响王某购买基金产品的决策，二者不具...

“五宗罪”漩涡中的易方达:业绩受挫,明星基金经理“亏”字当头

这封邮件列举的“五宗罪”包括协助上海银行隐瞒其投资的境外重大亏损;向客户提供高档宴请及奢华礼物,违反廉洁纪律;漠视香港法律法规,胡乱修改香港公募基金估值,严重损害基金持有人利益;自有资金违规操作,利益输送,缺乏从业道德;非法卖空香港上市股票,违反市场廉洁稳健。据该邮件显示,信件内容及证据由易方达香港内部多位现...

“基金圈”来瓜!网传兴银货基基金经理洪木妹违规买入低评级AA债券...

具体来说,2023年末,洪木妹逆回购买入监管严禁投资的低评级AA债。而根据证监会《货币市场基金监督管理办法》规定,现金管理类产品不得投资可转换债券、可交换债券,以及信用等级在AA+以下的债券、资产支持证券等金融工具。换言之,为了达到短期业绩和规模,洪木妹违规操作了基金,让基民本金收到严重损失。对于违规操作,兴银...

国融证券收警示函,涉营业部客户经理违规操作他人证券账户等

经查,内蒙古证监局发现国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部原客户经理刘天春在营业部任职期间,存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。上述问题反映出营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、《证券经纪人管理暂行规定》(证...

淳厚基金连收8张罚单!董事长、总经理、股东齐被罚

2024年8月31日前，淳厚基金应当于向上海证监局提交书面报告(www.e993.com)2024年11月23日。除了公司被罚，董事长和总经理，以及股东也收到罚单。据上海证监局披露的罚单内容，因淳厚基金董事长贾红波未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，上海证监局认定，...

北京中豁投资管理违规操作遭证监局责令整改

东方资讯消息,8月13日,北京证监局对北京中豁投资管理有限公司下达了责令改正的行政监管措施。该公司被指出未遵循基金合同规定的投资策略和比例进行投资运作。根据决定,北京中豁投资管理需在接到通知后30天内提交书面整改报告,随后北京证监局将安排检查以核实整改情况。

伯嘉基金因多项行为违规停业1年 董事长被“拉黑”3年

经查,伯嘉基金存在以下违规行为:一是向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完整的情形;二是销售了未签订书面销售协议的基金产品;三是公司时任法定代表人、董事长兼总经理在其他机构担任经营性职务,在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同;四是高流动性资产净值未达到2000万元。

基金经理纷纷道歉:反省操作误判,希望投资者风雨同舟

又见私募违规人员挂靠,中基协严正声明:登记备案材料造假行为“零容忍”11月8日18:48私募私募基金猛拉4%!信创ETF基金(562030)跳空高开,发力上攻,冲击日线5连阳!机构:自主可控科技方向或增加投资11月8日10:14再收长针!连续宽幅震荡,长影线显示油价需要一些时间来理清方向11月8日06:31黄金油价降息跌幅...

明星基金经理难抵“危险诱惑”,公募忍痛加速“去明星”

“因为在实际操作中,总归是要涉及具体的某位基金经理,不宣传个人好像也没法操作。”前述基金从业人士告诉第一财经,也有尝试选择形成几位基金经理的小组式宣传,但团队式的宣传效果并不佳,“很难(给投资者或渠道)留下深刻记忆点”。与此同时,也有中小型基金公司人士认为,基金经理“去明星化”不可逆,长期来看,有利...