企业合规管理体系建设实务——“6+N”体系建设方法

“6+N”的合规体系建设方法可以按照干枝结合的方式来理解,6大体系形成企业合规管理的基础、主干,有利于企业比较准确的抓住和总结建设重点任务;N形成各个领域的专项合规计划的管理分支,包括了业务领域、合规风险表现形式、合规风险的成因分析、合规义务来源、合规风险的应对措施、合规风险等级划分等要素,也有利于企业...

华为内控体系有哪些工具?

围绕着内控体系建设模型(航母模型)内容具体展开:第一章华为内控体系理论基础华为采用业界内控管理的公认标准(COSO内部控制框架)进行内控管理。COSO模型由五个基本维度和三个目标组成:1.五个基本维度:1-1控制环境(管理基调、经营环境、权责划分等)1-2风险评估(风险控制矩阵RCM等手段进行评估)1-3...

企业制度体系建设“五步法”

除以上类别制度,国有企业还需要重点从两个方面强化制度体系建设:一方面,需要依据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》等内控政策,满足国企制度体系建设合规性方面的要求;另一方面,需要强化党建管理类制度体系建设,具体包括党组织管理、纪检管理、工会管理、团委管理等子类别制度。企业制度从纵向上来看,根据...

洞察顶层设计,探索央国企司库管理体系建设的关键步骤

步骤五:制定制度规范。企业需根据企业的实际情况和业务需求制定一系列的制度规范,包括账户管理制度、投融资管理制度、风险管理规范等,以确保制度的科学性和可操作性。步骤六:构建风控体系。企业要坚守资金安全底线,建立完善的风险管理制度和体系,加强风险预警和监控,以确保企业资金的安全和稳定。步骤七:建立信息系统。...

强化企业和行政事业单位内部控制建设 助推国家治理体系和治理能力...

二是在国有企业方面,联合国务院国资委推动全部中央企业建立健全内部控制体系,开展内部控制评价,编制中央企业内控体系工作报告,地方各级国有企业也逐步加强内部控制建设;2021年,财政部印发相关文件,推动国有企业建立健全贯穿境外投资业务全过程的内部控制体系,规范国有企业境外投资活动,防范境外投资风险。三是在行政事业单位...

昆明市人民政府办公室关于购买内控制度体系建设服务的计划

昆明市人民政府办公室内控制度体系建设(目录代码:B0801咨询服务)(www.e993.com)2024年11月23日。二、购买主体单位名称:昆明市人民政府办公室三、项目概况(一)本项目主要工作内容按照财政部门内控建设要求,结合当前政策及单位管理需求,建立具有昆明市人民政府办公室特色的内部控制管理体系。制定出台风险管理规范、内部控制规范、执行评价规范,落实...

华为”一点两面三三制“的内控体系

围绕着内控体系建设模型(航母模型)内容具体展开:第一章华为内控体系理论基础华为采用业界内控管理的公认标准(COSO内部控制框架)进行内控管理。COSO模型由五个基本维度和三个目标组成:1.五个基本维度:1-1控制环境(管理基调、经营环境、权责划分等)...

华为如何将内控诉求融入流程体系?

围绕着内控体系建设模型(航母模型)内容具体展开:第一章华为内控体系理论基础华为采用业界内控管理的公认标准(COSO内部控制框架)进行内控管理。COSO模型由五个基本维度和三个目标组成:1.五个基本维度:1-1控制环境(管理基调、经营环境、权责划分等)...

...政府办公室关于印发连云港市医疗保障信用体系建设工作方案的通知

五、主要任务建设“六大信用体系,一个信息平台”,实现医疗保障领域积分制、全过程、立体化信用管理。(一)建立医疗保障信用政策体系。制定配套的制度和相关细则,为信用体系的有效运行提供保障;建立本市医保信用综合评价指标体系,评价指标数据抽取和指标评价办法。(责任分工:市医保局、市发改委负责推动《连云港市医疗保...

...局:“五位一体”开展内控质量提升年活动 推动内控建设再上新台阶

为进一步贯彻落实财政部内控工作部署,河南监管局统筹谋划,系统推进,坚持以制度体系建设为基础、以内控执行为抓手、以深度自查为重点、以长效整改为目标、以信息化建设为支撑,“五位一体”扎实开展内控质量提升年活动,推动内控工作提升新质效、再上新台阶。一、以健全制度体系为基础,筑牢内控防线...