中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(栾先舟)
中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(栾先舟)〔2023〕24号当事人:栾先舟,男,1979年6月出生,住址:北京市东城区。依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对当事人内幕交易民生控股股份有限公司(以下简称民生控股)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当...
中国证监会深圳监管局原党委书记、上海证券交易所副总经理,均被查...
据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江西省纪委监委消息:中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查。据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、浙江省纪委监委消息...
刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条第一款的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。如对本监管措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司)...
...虚假记载 天职国际被证监会罚没超2700万并暂停证券业务资格6个月
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日...
国信证券:收到中国证监会深圳监管局的行政监管措施决定,暂停新增...
国信证券:收到中国证监会深圳监管局的行政监管措施决定,暂停新增私募资管产品备案3个月金融界7月5日消息,国信证券今日收到了中国证券监督管理委员会深圳监管局的行政监管决定。根据决定,由于在私募资产管理业务开展中存在多项问题,深圳证监局责令国信证券进行改正,并决定从2024年7月6日至10月5日,暂停其新增私募...
益盟股份被中国证券监督管理委员会上海监管局采取责令改正的行政...
光大证券股份有限公司(以下简称:“光大证券”或“主办券商”)作为益盟股份持续督导券商,在履行持续督导工作过程中,获知益盟股份被中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海监管局”)采取责令改正行政监管措施(www.e993.com)2024年9月28日。主要违规事实:公司安排部分人员在异地开展营销活动,并委托第三方对相关人员进行现场管理,公司在人员管理...
上海来伊份股份有限公司关于控股股东收到中国证券监督管理委员会...
上海来伊份股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东上海爱屋企业管理有限公司(以下简称“爱屋企管”)于2024年03月28日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的行政监管措施决定书(沪证监决2024127号)《关于对上海爱屋企业管理有限公司采取责令改正措施的决定》,爱屋企管作为公司持股5%以上股东,2023年05月22日,...
深圳市地方金融监督管理局局长何杰:推动深圳证券市场走向全国
何杰现任深圳市地方金融监督管理局局长,也是证券时报创刊时期的参与者和见证者。他一边翻阅着这份早已泛黄的报纸,一边细细回忆着关于这份报纸、关于中国证券市场的那些里程碑式的光辉岁月。证券时报创刊初期,深圳股市较为低迷,尤其在1995年交易量大概仅有全市场的五分之一,更大范围地宣传和普及证券市场、进一步提振...
...国家金融监督管理总局深圳监管局 中国证券监督管理委员会深圳...
中国证券监督管理委员会深圳监管局2023年10月8日深圳市关于金融支持科技创新的实施意见为深入贯彻落实《中共中央国务院关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》和《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点实施方案(2020-2025年)》等文件精神,进一步完善金融支持科技创新体系,加大对科技型企业融资的支...
中国证监会上海监管局行政处罚决定书(上海实业发展股份有限公司等)
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪[2024]10-16号原文发布日期:2024年4月11日摘自上市公司上实发展(600748)公告转载自:巨潮资讯网当事人:上海实业发展股份有限公司,统一社会信用代码:9131000013227883X9,住所:上海市中国(上海)自由贸易试验区浦东南路1085号。