关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函...

中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部:????????经查,你营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。????????上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)...

现场检查后,中天证券收“双罚”

时隔年余,中天证券再度收到了来自大本营的辽宁证监局“双罚”罚单。新增双罚日前,base辽宁的券商中天证券股份有限公司(简称:中天证券),收到了今年以来首次“双罚”。2024年10月29日,辽宁证监局对中天证券沈阳枫杨路证券营业部(简称:枫杨路营业部)采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。经查,...

中天证券沈阳一营业部收警示函

中新经纬11月19日电辽宁证监局18日披露《关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。辽宁证监局指出，经查，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题：一是客户回访工...

辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函:部分网络直播未报备也未...

11月18日,辽宁证监局网站发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,该营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。辽宁证监局决定对该营业部采取出...

粤开证券:中天证券将为公司提供做市报价

粤开证券:中天证券将为公司提供做市报价上证报中国证券网讯(记者徐蔚)粤开证券21日晚发布公告称,经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意,自2024年10月22日起,中天证券将作为做市商,为粤开证券提供做市报价服务。

中天证券股份有限公司联合上海证券交易所开展“服务投资者 共享高...

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神以及新“国九条”有关要求,更加有效保护好投资者特别是中小投资者合法权益,中天证券股份有限公司(以下简称“中天证券”)联合上海证券交易所,围绕“服务投资者共享高质量”主题,于8月23日开展了系列投资者教育活动,通过“高质量发展的上交所股票市场公开讲座”、“投资者座谈会”等...

中天证券股份有限公司大庆经三街 证券营业部撤销公告

根据公司发展需要,中天证券股份有限公司于2024年6月18日起对大庆经三街证券营业部实施撤销,原客户将迁移至中天证券股份有限公司哈尔滨新区证券营业部,原交易方式不变,公司客服电话:95346,营业部咨询电话0459—4673156。特此公告。中天证券股份有限公司二〇二四年七月十二日...

龙虎榜 数字认证上涨20.02%,一线游资华鑫上海分公司买入1325.72万元

其中,麦高证券有限责任公司北京第二分公司、中天证券股份有限公司沈阳万柳塘路证券营业部、华鑫证券有限责任公司上海分公司分别买入2364.31万元、1604.95万元、1325.72万元。中天证券股份有限公司沈阳万柳塘路证券营业部、中国银河证券股份有限公司北京学院南路证券营业部、海通证券股份有限公司北京知春路证券营业部分别卖出1655.9...

科隆股份:关于以集中竞价交易方式回购公司股份前十名股东和前十名...

序号股东名称持股数量(股)占公司股份总数的比例1姜艳21,387,714.009.772中天证券-辽阳市国有资产经营(集团)有限公司-中天证券天沃1号单一资产管理计划14,330,615.006.553#谈燕2,216,300.001.014黄学良2,200,000.001.015BARCLAYSBANKPLC2,174,461.000.99...

本钢1周2次挂牌金融资产:转让底价近14亿,旗下公司资产置换被监管...

中天证券是在2004年7月重组设立的综合类证券公司,也是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构,总部设在沈阳。从股东结构上看,除了本钢集团,中天证券股东还包括辽宁国资委、辽宁投资集团、辽渔集团、出版传媒(601999.SH)和辽宁能源投资。其中,辽宁国资委作为第一大股东,持股40.16%,本钢集团持股21.35%,辽宁投资集团持股14....