公募基金销售合规专题(四):和投资者适当性有关的那些重要的事儿...

(2)回访的方式除了录音电话以外,也可以采用在线回访、邮件回访等可以妥善留痕的方式。(二)产品的风险评级评定1、基金公司对基金产品的风险等级划分,可以自行完成,也可以委托第三方机构提供按照《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十六条的规定,基金募集机构对基金产品或者服务的风险等级划分,可以由基...

证券行业投诉处理与回访工作有了“操作指南”

证券公司投诉处理、回访工作有了“操作指南”、“参考范本”,投资者满意度有望进一步提升。5月15日,在第六个“5·15全国投资者保护宣传日”,中国证券业协会发布了携手证券行业共同编写的两项投资者保护类团体标准——《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)、《证券公司客户回访标准》(以下简称《客户...

多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

根据相关规定，证券公司从业人员不得从事证券、基金和未上市企业股权投资，即“违规买卖股票或具有股票性质的证券”。其次，证券公司作为经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管...

中证协发布《证券公司客户回访团体标准》

三是构建客户回访工作体系,列举客户回访管理岗、执行岗、质检岗等关键回访岗位的职责分工与工作标准、工作流程、工作重点、具体示例等,并强调回访结果应用,指导证券公司应对客户回访结果数据进行分析,以便改进产品和服务质量、优化相关制度流程。《客户回访团体标准》列举的常见客户回访类型包括新开户回访、新增交易权限回访...

开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...

证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别，并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息，投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。除出具警示函外，证监会还要求国泰君安证券安庆纺织南路营业部认真整改...

中证协首次发布两项团体标准 券商投诉处理回访有了更精细化“操作...

证券公司投诉处理、回访工作有了更清晰的操作指南、参考范本,投资者满意度有望进一步提升(www.e993.com)2024年11月24日。近日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布了携手证券行业共同编写的两项投资者保护类团体标准——《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)、《证券公司客户回访标准》(以下简称《客户回访标准》)。

券商投诉处理回访有了更精细化“操作指南”

证券公司投诉处理、回访工作有了更清晰的操作指南、参考范本,投资者满意度有望进一步提升。近日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布了携手证券行业共同编写的两项投资者保护类团体标准——《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)、《证券公司客户回访标准》(以下简称《客户回访标准》)。

中小投资者保护见真章!证监会密集发布十大保护制度,515投保宣传日...

二是密集发布了10个投资者保护制度,包括证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》《监管规则适用指引--发行类第10号》《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》;上交所发布《信访工作办法》《举报工作办法》《投资者服务热线工作办法》;中证协发布的《证券公司投诉处理标准》《证券公司客...

监管“亮剑”投资者保护:证券纠纷多元化解 加大分红回购力度

紫晶存储案和泽达易盛案,是2023年中国资本市场创新实践先行赔付制度的两个典型案例。紫晶存储案中,广东证监局积极协助相关部门对公司立体追责,公司及相关责任人员共被处以8000余万元罚款,两名实际控制人分别被采取终身、10年市场禁入措施,并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察机关批准逮捕。为有效赔偿投资者损失,紫晶存储案...

中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...

《适当性细则》明确了经营机构每年抽取不低于10%的比例进行适当性回访。为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,经广泛征求意见,在原来规定的回访制度基础上,进一步明确10%的最低回访比例要求。《适当性细则》明确,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信...