企业合规管理体系建设实务——“6+N”体系建设方法

主干,有利于企业比较准确的抓住和总结建设重点任务;N形成各个领域的专项合规计划的管理分支,包括了业务领域、合规风险表现形式、合规风险的成因分析、合规义务来源、合规风险的应对措施、合规风险等级划分等要素,也有利于企业在特定业务中清晰的理解业务风险特点,并为合规、法务、风控、内控多维一体信息化建设预留了...

新公司法对企业制度建设将产生重大影响

使之从政策层面、实践层面上升至法律层面,通过进一步优化国有全资、控股、参股模式下的治理机制,加强和优化董事会职权,健全以公司章程为核心的治理体系和管理结构,对公司治理主体进行重构,优化完善股东会议、董事会、监事会、经理层的议事规则和决策程序,实现深化国有企业改革和全面推进公司治理能力现代化建设的目标。

创意信息总经理王震:公司内控有制度化管理,将强化人员风险意识

王震：数据是数字经济时代的关键要素，只有充分发挥数据要素的放大、叠加、倍增作用，才能推动数字经济高质量发展。今年年初，国家层面印发了“数据要素×”三年行动计划，在行动计划的指引下，数据要素的应用广度和深度必将得到大幅拓展，未来大数据行业将迎来广阔的市场空间和发展潜力。截至目前，创意信息已经形成了数据采集...

市政府关于印发连云港市交通控股集团有限公司组建实施意见的通知

3.强化集团对经营规划、内部控制、信息处理的监控,实行经营业务统一规划、内控制度统一制定、经济信息统一处理。4.为促进权属经营主体的生产经营积极性,将生产经营权放权于各分子公司,集团通过绩效考核对经营结果予以控制,通过业务部门对经营过程予以监管指导。(二)推进内部资源重组、细化板块业务分工整合后的交通控股...

一文全面了解内部控制审计!

1、内部控制审计计划及重大修改情况;2、相关风险评估和选择拟测试的内部控制的主要过程及结果;3、测试内部控制设计与运行有效性的程序及结果;4、对识别的控制缺陷的评价;5、形成的审计结论和意见;6、其他重要事项。内部控制审计的程序步骤1、了解企业的内部控制情况,并做出相应的记录。这是内部控制制度审计...

基于内控五要素浅析商业银行内部控制问题

(二)内部控制五要素1.控制环境控制环境是建立健全的内部控制制度的基础,主要包括企业的文化、员工的能力和素质、内部组织架构等多个方面(www.e993.com)2024年11月23日。优秀的企业文化能够提升员工的归属感,提升员工的责任意识,增强企业的凝聚力。员工的能力与素质既是形成内部控制环境的基础,又是企业控制环境是否有效实施的体现。企业的组织架构是...

制度建设日趋完善 四大维度检测上市公司治理水平

二是自律监管专业度提升。行业协会和社会团体通过制定和实施系列自律规则、举办活动、提供培训和案例分享、第三方评价等方式,多维度推动上市公司在治理、信披、ESG实践等方面的不断进步,促使公司治理社会监督体系逐步完善。例如,中国上市公司协会近年配合证监会开展了《公司法》等制度的制定或修订工作;组织上市公司治理专题...

天职洞察 | 贸易“十不准”对央国企内控体系到底产生什么影响?

存在特定利益关系的企业主要包括以下情形:上下游为同一企业;上下游为母子公司或由相同的实际控制人控制;上下游企业交叉持股;上下游企业主要负责人、董事、监事、高级管理人员相同;上下游企业注册地址、实际办公地址、业务联系人或联系电话相同;上下游企业一方为另一方贸易合同履约提供担保;上下游企业存在长期业务关系,一方为...

中交四公局全面优化治理机制 抓住关键核心要素 纵深推进“双百...

三是持续完善制度体系建设。在上级单位治理体系、管理体系、制度体系框架内,构建以公司章程为根本、以职能模块和管理事项为依据的《规章制度框架清单》,建立了一整套较完整的自有制度体系,现行制度268个,覆盖生产经营管理的各个业务领域,内控制度相对健全,所有管理行为均有章可循、有法可依,目前管理制度基本能够满足内部...

企业合规 | 涉案民营企业合规建设的有效性标准

2022年5月,最高人民检察院涉案企业合规研究指导组在《涉案企业合规办案手册》(以下简称《办案手册》)中规定,有效合规的基本要素应当包括合规管理组织、合规管理制度、合规流程监控和合规文化。这种“拼凑式”的、形式上的合规要素虽然对司法实践有一定的指导意义,但容易引起合规标准的模板化、纸面化。而且,这些要...