公募基金销售合规专题(四):和投资者适当性有关的那些重要的事儿...

但是,风险告知应当是具体且实质性的,工行朝天路支行在协助卓某某在个人营销系统签署《资产管理合同》和风险揭示书的环节中,是否充分向卓某某展示了合同和风险提示书的内容,工行朝天路支行未提供足够的证据证明,故一审法院认定工行朝天路支行在告知说明义务的履行上存在瑕疵。案例7:在广州市番禺区人民法院审理的(2023)...

如何在线开设股票账户,开启散户赚钱之路

第五步,签署相关协议。在开户流程中,需要签署相关的协议,包括风险提示书、交易规则等。第六步,等待审核。提交开户申请后,券商会进行审核,一般需要几个工作日。审核通过后,会收到开户成功的通知。最后,登录交易平台。开户成功后,会收到券商提供的账号和密码,可以登录交易平台进行股票交易。总之,在线股票开户是一种便...

50etf期权交易账户怎么开通?

你懂得!1.选择期权交易的券商。投资者需要选择一家有50ETF期权交易资格的券商。2.准备材料。投资者需要准备相关的材料,包括身份证明、地址证明、银行卡等。3.前往券商。投资者需要亲自前往所选择券商的营业部或者办事处进行。4.签署协议和风险提示。在过程中,投资者需要签署相关的协议和风险提示书。5.完成资金...

刚刚,贾玲新片紧急声明!

读者们还反映,那些在股票群里分析股票的“老师”是这家文化公司职工,签的投资电影股份合同,也是由这些“股票老师”出面签订的。交钱转账后,对方只开了收据,没开发票,随后拿到对方公司寄来的收益权持有证。签订合同时还要签一份“风险提示书”。十几页的合同上条款名目很多,还写着:如果获奖,乙方(投资者)也可...

冲上热搜!贾玲新片紧急声明→

竟是“股票老师”读者们还反映,那些在股票群里分析股票的“老师”是这家文化公司职工,签的投资电影股份合同,也是由这些“股票老师”出面签订的。交钱转账后,对方只开了收据,没开发票,随后拿到对方公司寄来的收益权持有证。签订合同时还要签一份“风险提示书”。

新手投资如何投资股票需要什么条件?详细教程操作来了

1.开通股票账户(www.e993.com)2024年11月24日。你需要到证券公司或银行开设一个证券账户和一个资金账户，证券账户用于存放你的股票，资金账户用于存放你的现金。你还需要绑定一个银行卡，用于转入或转出资金。开户时，你需要提供身份证、银行卡、手机号等信息，并签署相关协议和风险提示书。2.下载股票交易软件或平台。你可以根据自己的喜好和习惯...

创业板股票涨跌幅放宽为20%

一是开户规则更新。如果你是一个新开户,需要2年交易经历+20日日均资产过10万。如果在今年4月28日前开户了,需补签新版风险提示书。这两种方式均可以在网上和手机App上,动动手指搞定。二是放宽涨跌幅比例。深交所对创业板股票竞价交易涨跌幅限制比例从10%放宽为20%。除了股票,有两类基金的竞价交易涨跌幅限制比例...

因炒股软件宕机遭受的损失怎么办?中证协发布典型案例

投资者开户时所签署的《风险提示书》中,对于“技术风险”的描述是“由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的”,“通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能,这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账”,已经提前告知了风险,而且如何计算损失及如何认定因果...

创业板注册制来了!首批18家企业上市 市场将迎来变化?

创业板对于投资者适当性管理制度进行了一定调整,改革后,创业板新开户投资者实行“10万元资产+2年投资经验”的投资者适当性,已开户的存量投资者需要补签新版风险提示书。目前,近年来参与过创业板交易的存量投资者大部分已重新签署风险揭示书。注册制将为创业板带来哪些变化?

惊呆股民!妖股暴涨13倍“赌王”狂赚75亿,今天跌停却没接盘侠

笔者建议，对这种舆论质疑强烈的个股，监管部门除了公开发声及事后调查，还可要求券商向客户推送交易警示公告，为其筹码派发增加阻力。在这里需要强调的是，该措施并未干涉交易自由，且在欣泰电气等退市风险股有实施的先例。甚至可参照ST股的交易规则，要求投资者另行签订风险提示书后方可参与交易。一旦缺少新入场的接盘...