中央金融办最新发声:深化金融体制改革

要继续以改革为牵引,建立健全金融服务实体经济的激励约束机制,打通金融服务实体经济的堵点难点,把金融资源真正集聚到高质量发展的战略方向上来,聚焦到服务新质生产力发展需要上来,着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”,为实体经济发展提供更高质量、更有效率的金融服务,促进经济和金融...

深化金融体制改革

要继续以改革为牵引,建立健全金融服务实体经济的激励约束机制,打通金融服务实体经济的堵点难点,把金融资源真正集聚到高质量发展的战略方向上来,聚焦到服务新质生产力发展需要上来,着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”,为实体经济发展提供更高质量、更有效率的金融服务,促进经济和金融...

金融监管总局最新发布!万字长文,信息量巨大

有关法律法规未作处罚规定或未达到处罚标准的,省级地方金融管理机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、公开通报、记入违法违规经营行为信息库并公布等措施。第六十条监管信息共享地方金融管理机构与国家金融监督管理总局派出机构应当建立小额贷款公司监管信息共享机制,及时共享相关监管信息,加强监管协同。第七...

重磅!私募新规落地,规范场外衍生品交易和程序化交易

（五）不得将场外衍生品交易异化为股票、债券等场内标的的杠杆融资工具，不得为基金销售机构向自然人投资者销售特定结构的场外衍生品提供通道服务，不得为投资者提供规避场外衍生品交易要求的通道服务。私募证券投资基金参与场外衍生品交易的，私募基金管理人应当在该基金下一估值日前将场外衍生品交易情况、交易文件等提供...

河南:省管企业对重点金融子企业每年至少开展1次专项审计

省管骨干企业确保每3年至少轮审1次；对所属企业主要领导人员履行经济责任情况的审计，可以在任职期间进行，也可以在离任后进行，以任职期间为主；对重大投资项目、重大风险领域和重要子企业实施重点审计，确保每年至少审计1次；对重点金融子企业和信托、债券、金融衍生品等高风险金融业务，每年至少开展1次专项审计；对...

新一轮资本市场制度改革的历史使命与着力方向——新“国九条...

一是预计未来对衍生品和融资融券业务的监管会趋严(www.e993.com)2024年11月23日。证监会新闻发言人在2024年2月28日的发言中指出,证监会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度。结合本次新“国九条”减持监管、交易监管的强化,预计券商衍生品和融资融券业务会受到一定影响。二是鼓励机构聚焦服务实体经济和居民财富管理等主责主业,财务顾问...

这家上市券商因四项问题被采取监管措施,新总裁还面临哪些挑战?

安徽证监局称,决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。国元证券应认真查找和整改问题,加强相关法律法规学习,强化各项业务内部控制和合规管理,按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责,并向该局提交书面整改和问责报告,杜绝类似事件再次发生。

京都释法 | 中央企业开展金融衍生业务的合规要点解读(上)

《8号文》明确,集团坚持专业化集中管理原则,内部同类金融衍生业务原则上由统一平台进行集中操作。集团董事会负责核准开展金融衍生品业务的子企业(以下简称“操作主体”)的业务资质,集团负责审批操作主体的年度业务计划。在资质核准方面,集团董事会须充分论证业务开展的客观需求和必要性,审核评估业务管理制度、风险管理机制...

金融消费者八项基本权益:守护您的钱袋子

另一方面,紧盯新型违法案件.及时打击利用新产品,新技术从事违法违规行为,消除监管盲区.如某些团伙利用场外个股期权等金融衍生品放大操纵收益,部分人员对LOF基金,可转债等品种实施操纵,目前均已从严查办.近期,还出现部分团伙利用远程操控软件隐藏交易痕迹操纵市场,为快速卖出而清仓式砸盘出货,牟取巨额...

2023年度中国金融十大新闻

此次金融监管机构改革的主要目标,就是要进一步实现对各类金融活动的全面监管,提高金融监管质效,有效防范化解金融风险,牢牢守住不发生系统性风险的底线,具体措施有以下几点:其一,组建国家金融监督管理总局,统一负责除证券业之外的金融业监管,这是对金融业务和业态的全覆盖,可以更好地协调混业经营与分业监管的关系,协调处理...