财达证券遭罚因拼单卖私募违规炒股

11月18日,天津证监局披露两张罚单,剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管理问题之外,财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示,财达证券前三季度实现营收17.05亿元,同比减少3.21%;归属于上...

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

除东北证券外,还包括华泰证券、粤开证券、招商证券、国泰君安证券、中航证券、中泰证券、银河证券、国盛证券、光大证券、平安证券、天风证券、申万宏源证券、华安证券、海通证券、中信建投、国都证券、国信证券、财通证券、财达证券、国金证券、西南证券、方正证券、中金财富、东海证券、世纪证券、长江证券、国融证券、...

招商证券63人违法炒股,领超八千万元罚单

长城证券(002939)原副总裁韩飞同样因为证券从业人员违法炒股,于2023年12月收到证监会的行政处罚决定书,没收违法所得5868.49万元,并处以同等金额的罚款,罚没金额共计1.17亿元。证监会表示,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。2019年至2023年,证监会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着...

一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...

例如，今年5月底，西南证券一名90后投顾因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。而在今年2月9日，证监会发文称将坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股，其中招商证券63人被罚，涉及金额高达8173万元。证监会称，将协同行业协会持续深入开展多项工作，涉及完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股...

券商违规炒股再迎重拳

光大证券(19.250,1.75,10.00%)(维权)前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元。具体来看,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员,另据多篇上市公司公告,赵远军曾任光大证券投行负责人。中国证监会指出,从业期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”普通账户和信用账户,交易相关...

手机炒股APP在市场中扮演着至关重要的角色,手机炒股APP排行

招商证券APP是招商证券官方推出的手机炒股软件,支持A股、港股、美股等交易(www.e993.com)2024年11月24日。该APP提供多种投资策略和程序化交易服务,帮助投资者实现高效、便捷的交易体验。10.银河证券银河证券APP是国内知名证券公司银河证券的官方应用,支持A股、港股、美股等交易。该APP提供多种投资理财产品与服务,以及实时行情、数据分析等功能,助力...

一券商员工炒股 “损失”近百万元!20多人被采取监管措施

实际上,监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规炒股开出罚单。例如,今年5月底,西南证券一名90后投顾因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。而在今年2月9日,证监会发文称将坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股,其中招商证券63人被罚,涉及金额高达8173万元。证监会称,将协同行业...

“批量处罚”券商违规炒股

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。根据证监会统计,2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“...

涉违规炒股、执业失责 年内超200名券商员工被罚

在今年被罚的超过200名券商员工中,违规炒股被罚的就有上百人,除近日集中被罚的24名券商员工外,2月,证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工,仅招商证券便有上百人被罚,包括对63人作出行政处罚,对46人采取行政监管措施等。数百名券商员工被罚除了违规炒股、内幕交易外,今年以来,还有不少券商员工因违规展业...

全方位严惩资本市场违法行为,中证协通报行贿犯罪、违规炒股典型案例

中证协指出,这些案例不仅揭示了证券从业人员违规炒股的多样手法,也彰显了监管部门对于维护市场秩序、打击违法行为的坚定决心。据易董数据统计,今年已有超45份涉及从业人员借用他人姓名炒股和私自接受投资者委托等行为的罚单,涉及平安证券、招商证券、国泰君安等多家头部券商,罚单内容基本全部涉及“借他人名义从事证券交易”...