部分网络直播未进行合规管控等 中天证券一营业部及负责人被出具...

公告显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部暴雷三方面违规，一是客户回访工作不到位，二是客户经理从事回访工作，三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。辽宁证监局表示，依据相关法律规定，决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

山西证券股份有限公司关于撤销 柳州广场路证券营业部的公告

山西证券股份有限公司关于撤销柳州广场路证券营业部的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为进一步优化营业网点布局,山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)决定撤销柳州广场路证券营业部。公司将按照《中华人民共和国证券法》《证券公司分支机构监管...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?_产业经济_财经_中金在线

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;同时,财达证券员工迟伟在该营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。根据相关规定,天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施,...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;同时,财达证券员工迟伟在该营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。根据相关规定,天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施,...

合规管理不到位,财达证券某营业部被出具警示函

证监会网站11月18日消息，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外...

关于对长江证券股份有限公司长春临河街证券营业部采取出具警示函...

长江证券股份有限公司长春临河街证券营业部:????????经查,我局发现你营业部存在未有效履行账户使用实名制职责的情形(www.e993.com)2024年11月24日。不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令204号)第二十五条的规定,根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。????????如果对...

通报!广发证券泉州温陵路证券营业部一员工泄漏客户证券账户信息...

肖晓锋上述行为反映出你营业部对员工行为监控、管理不到位,你营业部违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》)第六条第四项的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,福建证监局决定对广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部采取出具警示函的行政...

【惠民惠企·渤海在行动】渤海证券天津瑞和道营业部走进天津师范...

为更好的服务客户、服务企业、服务实体经济,用实实在在的工作成果,彰显企业的社会担当,践行中国证券业协会发起的“投资者教育进百校”活动倡议,普及宣传资本市场知识,强化投资者保护意识,倡导理性投资理念。渤海证券天津瑞和道营业部积极响应号召,走进校园,践行以人民为中心的发展理念,用实实在在的共建成果解决好广大...

...私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴一营业部遭...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券(10.550,-0.03,-0.28%)股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理...