江苏证监局关于对北京德和衡律师事务所采取出具警示函措施的决定

来源:江苏证监局北京德和衡律师事务所:经查,我局发现你所在为江苏博涛智能热工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市提供证券法律服务过程中,存在未勤勉尽责履行相关职责导致发行人部分信息存在遗漏或不准确,对发行人关联方信息的核查验证程序不到位等情形。上述情形违反了《律师事务所从事证券法律业务管...

北京证监局信访与举报须知

北京证监局作为中国证监会的派出机构,历来高度重视保护投资者合法权益特别是认真对待投资者信访与举报办理工作,牢固树立“首都无小事”的大局意识,认真落实“接诉即办”工作要求,教育监管干部始终站稳资本市场监管的人民立场,全面践行党的初心和使命,认真落实“为民服务解难题”的要求,在辖区监管工作中努力践行以人民为中心...

久其软件接待36家机构调研,包括北京证监局、北京上市公司协会...

久其软件接待36家机构调研,包括北京证监局、北京上市公司协会、中金公司等2024年9月23日,久其软件披露接待调研公告,公司于9月23日接待北京证监局、北京上市公司协会、中金公司、银河证券、广发证券等36家机构调研。公告显示,久其软件参与本次接待的人员共4人,为董事、总裁党毅,高级副总裁、董事会秘书王海霞,高级副...

爱玛科技:7月26日接受机构调研,天津证监局、渤海证券等多家机构参与

证券之星消息，2024年7月30日爱玛科技（603529）发布公告称公司于2024年7月26日接受机构调研，天津证监局、渤海证券、投资者、天津证券期货业协会、天津上市公司协会、中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报、证券市场周刊参与。具体内容如下：问：公司在保障股东回报方面做了哪些举措例如分红或者回购，后续有什么...

瑞普生物:7月18日组织现场参观活动,深圳证券交易所、天津证监局等...

证券之星消息,2024年7月18日瑞普生物(300119)发布公告称公司于2024年7月18日组织现场参观活动,深圳证券交易所、天津证监局、天津上市公司协会、天津市证券业协会、渤海证券、华泰证券、银河证券、投资者参与。具体内容如下:问:公司近年来一直在开拓宠物板块,将宠物板块打造成公司新的增长曲线,请公司在宠物板块渠...

北信源接待53家机构调研,包括北京证监局、北京上市公司协会、中信...

2024年9月9日,北信源披露接待调研公告,公司于9月4日接待北京证监局、北京上市公司协会、中信证券、南京高科、证券日报等53家机构调研(www.e993.com)2024年11月24日。公告显示,北信源参与本次接待的人员共5人,为执行总裁、董事会秘书王晓娜,副总裁、首席财务官鞠彩萍,副总裁杨华,战略合作总经理姜来,产品总监甄龙。调研接待地点为北京北信源软件股份...

薪酬管理制度不健全,头部券商被罚,中部券商也同天接罚单

北京证监局提到,这些问题反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定,证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

财经早报:外资机构认为迎加仓中国股票良机 债基单月大缩水4500亿

北京证监局决定对两人采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。公司同日公告,近日收到北京证监局下发的《警示函》,经查,截至2024年2月23日,公司存在超授权期限对闲募集资金进行现金管理的情形。肖宝玉作为时任财务总监、刘彦斐作为时任董事会秘书未能勤勉尽责,督促上市公司规范使用募集资金...

财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%

记者获悉,中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》,完善网络安全事件舆情处置应对流程。通过设立网络安全事件舆情等级判定指标,包括网络安全事件等级指标、舆情影响范围指标、舆情传播指标、舆情态势指标等四项具体指标,综合研判网络安全事件严重程度并就以上四项指标赋分,最终判定网络安全事件舆情级别为...

沪市上市公司公告(8月30日)

电子城:子公司知鱼智联收到福建证监局警示函电子城公告,子公司知鱼智联于8月28日收到中国证券监督管理委员会福建证监局对其及相关责任主体出具的警示函。警示函指出,知鱼智联存在股份支付未确认、体外列支费用以及部分收入确认跨期等问题,违反了相关信息披露管理办法和监督管理办法的规定。公司表示高度重视,已要求知...