证监会组织对9家经营机构开展现场检查

见习记者于宏《证券日报》记者从业内获悉，近期，证监会组织对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《人员管理办法》)情况开展了现场检查，并依法对违反《人员管理办法》的相关机构采取监管措施。针对检查中发现的典型问题、处理情况，证监会予以通报。其中，主...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第三条????证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案。证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在...

四个紧盯揪出千余“坏人”,证监会“5.15”点名了哪些企业和机构?

中介机构未尽责方面,点名了专网通信系列案、紫鑫药业财务造假案等涉案中介机构,以及国美通讯欺诈发行案相关保荐、审计、法律等中介机构一并追责。还点名了中天华茂会计师事务所及国海证券。证监会表示,2023年证监会共对25家中介机构、94名从业人员作出行政处罚。其中,对中天华茂会计师事务所在东方网力年报审计执业中未勤...

周末要闻回顾:“市值管理14条”正式版透露新信号: 整体以“松绑...

据财联社,证监会近期对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》情况开展了现场检查,并依法对相关机构违反规定的行为采取了监管措施。从检查情况看,仍有部分机构对办法理解不到位,执行有偏差。例如2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;1家基金公司监事...

中央部门单位“山寨证书”共取得收入3.47亿元!证监会所属资本市场...

中央部门单位“山寨证书”共取得收入3.47亿元!证监会所属资本市场学院也存在!2023年11月至2024年2月,审计署重点审计了41个部门及所属346家单位财政预算拨款5824.04亿元,并关注了行政事业性国有资产管理使用情况。此次共发现各类问题金额226.26亿元,其中部门本级36.29亿元(占16%),所属单位189.97亿元(占84%)。

一般参公单位有哪些?参公使用的是什么编制?

目前,参公事业单位主要有三类:第一类是一级单位参公,即独立的事业单位进行参公(www.e993.com)2024年11月23日。大概有以下几个:1、各级气象局。2、各级地震局。3、银保监会及省监管局、市监管分局。4、证监会及省监管局。5、国家统计局下属的各级调查队。6、各类地质勘察机构,例如中国地质调查局、省地质局等等。

哪些单位能设党委、哪些单位只能设党组?如何理解党组性质党委?

4、对下级单位实行垂直管理的国家工作部门,比如税务总局、海关总署等等。5、金融监管机构,比如国家金融监督管理系统各级单位、中国证监会系统各级单位等。6、中管金融企业,比如工行、农行、建行等国有银行及其下属分支银行机构。根据工作需要以及为了保证的设置的规范性和连续性,地方国家机关设立党组性质党委一般都会同中央...

A股重磅!刚刚,证监会发布!信息量巨大

中国证监会各派出机构,各交易所,各下属单位,各协会,会内各司局:退市制度是资本市场关键的基础性制度。2020年中央深改委审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》以来,常态化退市平稳开局。为进一步深化改革,实现进退有序、及时出清的格局,更大力度保护中小投资者合法权益,中国证监会在认真总结改革经验和充分考虑国情市...

重磅组合拳!证监会集中发布四项政策文件!

中国证监会各派出机构,各交易所,各下属单位,各协会,会内各司局:近年来,证券基金经营机构(以下简称行业机构或机构)稳步发展,成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量,在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强,守住了不发生系统性风险的底线。但对标中国特色现代金融体系,行业机构经营理念有偏差、功...

证监会等六部门惩防资本市场财务造假 多家外资机构看好A股

欣旺达携手松山湖材料实验室共建固态电池公共研发平台；南京公用与赣锋锂业等战略合作；吉视传媒与长光卫星战略合作；诺德股份江西基地首卷无人机用4微米锂电铜箔试产成功；隆华科技晶联光电年产500吨ITO靶材项目（一期）正式投产；长久物流能够参与中欧跨里海直达快运；博思软件的财税一体化产品已在多个行业单位成功应用；...