【第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法

保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人...

年内近350家IPO撤单,违规“看门人”难逃责罚!

据Wind统计，今年以来，截至8月28日，共有348家企业撤回IPO申请。从保荐人口径来看，有16家券商撤否率为100%，其中，有13家券商的保荐项目仅为1个，因此，项目一撤单，其撤否率就直接达到最高值了。有2家券商的2个保荐项目全部撤单。另外，还有1家券商的3个保荐项目全部撤单，该券商便是世纪证券。世纪...

最新一期深交所审核动态披露华泰证券 2 保荐人艾思超和张东魔法...

5、长晶科技的保荐人是华泰证券的艾思超和张东,公开信息显示,艾思超保荐过1个项目,而张东是老保荐人,一共保荐过11个项目,现在出现这种保荐魔法,后续被交易所和证监会处罚是肯定的,但个人相信他们不会是第一次这样干,他们做过的那些项目是不是应该倒茶一下呢。6、说好的申报即担责。深交所去现场调查...

明确“一督到底”原则!拟IPO企业信披不准确,发行人、海通证券等...

此外，上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。上交所现场督导发现，作为科利德保荐人，海通证券存在保荐核查工作履职尽责不到位、未充分核查发行人科创属性指标相关信息、未充分核查研发投入金额的准确性等违规情形。上交所强调，海通证券保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，并将对海通证券自查整改情况进行检查。“海通...

未及时报告保荐项目实控人变更,平安证券及保代被监管警示

2024年2月21日,发行人获知控股股东华凌工贸工商变更信息,次日向保荐人告知,保荐人未按规定及时向上交所报告并申请中止相应发行审核程序或者发行注册程序。2024年3月6日,保荐人将上述实际控制人变更事项作为本次发行的会后事项报送至审核业务系统。上交所认为,保荐人在获知发行人实际控制人变更相关事项后,未按规定及时...

重磅!假期突发大事件

截至发稿,深交所4月4日已终止皓吉达、洲宇设计、华艺生态、方向电子、速迈医学等5家公司的IPO审核,均为发行人、保荐人主动撤回申请(www.e993.com)2024年11月23日。这5单保荐项目中,中信证券占2家,海通证券、申万宏源承销保荐、浙商证券各占1家。中证协启动券商2024年度压力测试

IPO终止超过半年,某头部保荐机构部分核查于问询回复期间完成,部分...

刘建亮,深圳中兴新材技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐代表人。经查明,李豪、刘建亮作为中信建投证券股份有限公司(以下简称保荐人)指定的深圳中兴新材技术股份有限公司(以下简称发行人)申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人,存在以下保荐职责履行不到位的情形。

纳百川保荐机构浙商证券是否遗漏?

而浙商证券在履行保荐职责时利用前任保荐人员工开展相关工作,未能保证自身独立性,且未能勤勉尽责督促发行人在申报文件中如实披露历次聘请保荐机构情况;同时,在尽职调查等方面也存在履职不到位的情况。为此,上交所对浙商证券予以监管警示。两名保荐代表人李婧晖、王一鸣予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件...

全面注册制下提升保荐机构执业质量研究

2023年2月,中国证监会及各交易所发布全面实行股票发行注册制改革的主要制度规则,中国资本市场正式进入全面注册制阶段,坚持“申报即担责”,坚持“零容忍”打击重大违法违规行为,进一步压实中介机构“看门人”责任成为监管的重要抓手。一、保荐机构执业质量提升的重要性分析...

2023年A股IPO保荐机构上市项目量排名:中信建投猛追中信证券

在保荐机构收入排名方面,大象研究院统计显示:2023年,这55家券商的IPO项目收入共213.00亿元。其中,榜一同样是中信证券,其承销保荐业务收入预计28.11亿元;排在第二的是中信建投证券,承销保荐收入23.43亿元;排在第三的是海通证券,承销保荐收入22.59亿元,排在第四的是民生证券,承销保荐收入16.46亿元;排在第五的是国泰君...