招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

红星资本局还发现，证监会曾在2月5日一口气披露了对熊剑涛等63名证券从业人员违法交易股票的行政处罚决定书，尽管被处罚者的具体单位均未披露，但红星资本局通过对比中国证券业协会证券从业人员名单发现，这些被处罚者中有多人与现任招商证券员工同名，其中一位名为郭浩鹏的被处罚者，违法交易股票总金额高达8.58亿元。...

招商证券63人违法炒股被查,原总裁持续26年获利3300余万

根据证监会近期公布的202386到146号共53份《行政处罚书》，招商证券以熊剑涛为首的63名证券从业人员多年来违法违规买卖股票，其中：熊剑涛从1995年刚进入招商证券就开始违法违规买卖股票，一直持续到2021年，时间长达26年。因熊剑涛买卖股票与他人纠缠，根据责任划分，其成交金额为5.19亿余元，盈利3356.6万余元。证监...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等...

多年来，券商从业人员违法炒股行为屡禁不止，监管也持续重拳出击，被罚机构和人员不在少数。根据证监会公布的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。今年以来，证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大，目前已经罚超百人，招商证券、中金公司、国泰君安、长城证券等多家券商...

证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具...

2月9日,证监会官网发布公告称,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为;并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。面对监管部门的“长牙带刺”的严肃问责,招商证券回应道,招商证券在监管部门调查期间予以积极配合,对上述处罚决...

招商证券遭遇监管风暴 违规炒股员工被“一锅端”

在“穿透式”监管下,招商证券近年来已被查出多起违规行为,包括员工违规炒股、“老鼠仓”、内幕交易、投行项目存在误导性陈述等等。合规问题对业务产生明显不利影响巨额罚单不仅带来经济上的直接损失,而且也对招商证券业务发展已经产生明显的不利影响。在2023年6月证监会发布的新一轮证券公司“白名单”中,招商证券4...

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

仅招商证券就有63人被罚除夕当天,证监会、深圳证监会瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天内集中发布了14张罚单,其中招商证券领罚最多(www.e993.com)2024年11月24日。据证监会消息,近日该会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚

二是处罚更具系统性,屡见批量处罚,其中最受行业关注的是年初对招商证券多达63人的密集罚单,处罚理由同样是从业人员违法炒股。三是高管被罚不在少数,名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务事业部负责人宗长玉等。其中熊剑涛因违规炒股被采取终身...

涉违规炒股、执业失责 年内超200名券商员工被罚

近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计,截至9月17日,今年以来,证监会开出...

证监会“捕鼠行动”进行时,又一券商员工炒股被罚,两年多亏掉近500...

当日发布的证券公司中高级管理人员违规炒股处罚包括:招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务事业部负责人宗长玉等。其中熊剑涛因违规炒股最终被采取终身证券市场禁入措施。长城证券韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚...

又一券商员工违规炒股亏474万被罚:类案频现,监管趋严

券商员工违规炒股频现券商员工违规炒股并非个例。除平安证券外,近期招商证券、长城证券、国泰君安、万和证券等公司多名员工因此被罚。证监会2月公示的一则罚单显示,长城证券时任副总裁韩飞因借他人名义持有并买卖股票等问题,被采取10年证券市场禁入措施,罚没合计1.17亿元。