金融监管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》 定义四类...

《办法》还将四种情形定义为重大案件:涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币五千万元(含)以上,且占案发法人机构净资产百分之十(含)以上的;性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或者集中退保以及可能诱发区...

国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四类重大案件...

金融监管总局可以提级查处派出机构管辖的案件,也可以授权或者指定派出机构查处金融监管总局管辖的案件。第七条金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则,负责辖区内案件管理工作,并承担上级监管部门授权或者指定的相关工作,必要时可以提级查处下级派出机构管辖的案件。第二章案件定义第八条案件是指金融机构从业人员在...

事关金融机构涉刑案件,金融监管总局发文明确重大案件定义

《办法》对案件的定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理等方面进行了详细规定。《办法》强化重大案件处置，紧盯关键事、关键人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施，对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求，切实提高违法违规成本。《办法》对“案件”给出明确定义，即金融机构从业人员在业务...

国家金融监督管理总局定义四种金融机构重大涉刑案件情形

金融监管总局及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形。03定义七种案件风险事件情形根据《办法》,案件风险事件是指可能演化为案件,但尚未达到案件确认标准的有关事件。《办法》明确,有下列情形之一,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件:银行机构从业人员、保险机构高管人员因不明原因离岗、失联的;客户反映非...

监管强化金融机构涉刑案件管理 明确四类重案情形

风险敞口金额（指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产）等值人民币五千万元（含）以上，且占案发法人机构净资产百分之十（含）以上的；性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或者集中退保以及可能诱发区域性系统性风险等具有重大社会不良影响的；金融监管总局及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形。

监管“长牙带刺”加强金融风险管理 涉案金额1亿以上将列为重大案件

《办法》聚焦防范化解实质性风险,突出金融业务特征,提高监管精准性和有效性,对案件的定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理等方面进行了详细规定(www.e993.com)2024年11月23日。其中,对重大案件标准作出明确,规定涉案业务余额等值人民币1亿元(含)以上的属重大案件。金融监管总局在对政策解读时表示,《办法》是全面加强金融监管、持续提升监管...

河北兴隆法院依托“四类案件”监管平台助力办案质效提升

为进一步深化司法责任制落实,夯实“四类案件”监管平台实质化运行,健全审判权力运行机制和内部监督管理机制,河北省兴隆县人民法院多措并举,重视好、运用好、发挥好“四类案件”监管平台作用,确保通过“四类案件”监管平台的实质化运行,全面助力司法办案质效提升。

市场监管总局发布2024民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例(第...

2023年6月25日,金城江区市场监管局依法对河池市金城江区好美帝燃具店进行检查,在当事人的经营场所内发现在售家用燃气灶具共1414台。经查验,均未安装有熄火保护装置,不符合GB16410—2020国家标准《家用燃气灶具》第5.3.1.9条“所有类型的灶具(不含室外使用产品,例如:燃气烤炉)每一个燃烧器均应设有熄火保护装置”的...

金融监管总局发文!事关金融机构涉刑案件

明确重大案件定义同时,《办法》还强化重大案件处置。紧盯关键事、关键人、关键行为,对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施,对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求,切实提高违法违规成本。对于重大案件,《办法》也给出了明确判断标准。有下列情形之一的案件,属于重大案件:...

行政处罚职责划转市场监管部门后,商务、盐业部门就啥都不用管了吗...

商务部门与市场监管部门应当加强和公安部门行政执法与刑事司法的衔接,优化完善商务领域涉嫌犯罪案件的移交标准和程序,共同加强对商务领域违法行为和犯罪活动的打击力度。第十六条(复议诉讼)当事人不服市场监管部门做出的行政行为申请行政复议或者提起行政诉讼的,市场监管部门认为有必要的,可以通知同级商务部门予以协助,商务...