ST旭电陷大股东巨额占资漩涡:法律视角解析责任归属与股民维权路径

给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。此外,东旭集团的行为可能还涉嫌违反《证券法》中关于信息披露的相关规定,构成虚假陈述或重大遗漏,导致投资者在信息不对称的情况下作出投资决策,进而遭受损失。ST旭电的法律责任与内控缺失上市公司ST旭电在资金被占用过程中,如若未能建立健全有效的内部控制制度,未对关联交易进行严格...

加大法律责任追究力度 为防范遏制会计违法行为提供有力法治保障...

新会计法与注册会计师法、证券法等有关法律的处罚标准相衔接,加大了对财务造假等会计违法行为的法律责任追究力度,为防范遏制财务造假等会计违法行为提供了有力法治保障,对于进一步提高会计信息质量、维护社会主义市场经济秩序具有重要意义和深远影响。一、加大法律责任追究力度的重要意义请向上滑动阅览经济越发展,会计越...

...总裁夏海钧遭证监会重罚1500万:虚假财务报告背后的法律责任解析

这种行为明显违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条的规定,即“信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。夏海钧作为时任恒大地产的实际统筹管理者,直接参与并组织编制了这些虚假财务报告,其行为手段之恶劣、情节之严重,...

证监会发现多起涉嫌操纵市场恶意做空案件:操纵市场的法律责任

操纵市场恶意做空等行为严重违反了证券监管法律法规，严重侵害了其他投资者的合法权益，不利于整个证券市场的良性运转。那么，证券市场可能出现哪些违法行为？当存在操纵市场的违法行为时，行为人又需要承担什么法律责任？一、证券市场的违法行为类型一是内幕交易。针对内幕信息，《证券法》第五十三条规定，证券交易内幕信...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

该通知明确宣称:“任何单位和个人经营证券业务,必须经证监会批准。未经批准的,属于非法经营证券业务,应予以取缔;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第225条之规定,以非法经营罪追究刑事责任。”其二,对于《证券法》与《公司法》规定的只需要备案或者连备案也不需要的其他业务,则进一步运用实质性标准,来认定其中的诸多业务仍属...

加大法律责任追究力度 防范遏制会计违法行为

新会计法与注册会计师法、证券法等有关法律的处罚标准相衔接,加大了对财务造假等会计违法行为的法律责任追究力度,为防范遏制财务造假等会计违法行为提供了有力法治保障,对于进一步提高会计信息质量、维护社会主义市场经济秩序具有重要意义和深远影响(www.e993.com)2024年11月23日。一、加大法律责任追究力度的重要意义...

中华人民共和国证券法

在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。第三条证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

内幕交易、泄露内幕信息的常见法律问题 | 实务方圆

内幕信息知情人员,是指基于与证券、期货交易的职务、业务或合同关系而能够合法地接触或者获得内幕信息的人员。其范围依照法律、行政法规的规定确定。其中《证券法》第五十一条列举了9种人员,《期货和衍生品法》第十五条规定了由于经营地位、管理地位、监督地位或者职务便利等,能够接触或者获得内幕信息的单位和个人。具体...

2024国家公务员考试专业科目笔试大纲(证监会-法律类)

(11)证券违法的法律责任及市场禁入制度。2、证券投资基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质。(2)基金管理人、基金托管人。(3)基金的运作方式。(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易。(5)公募基金的投资和信息披露。

2024国考证监会专业科目考试大纲(法律类)

(11)证券违法的法律责任及市场禁入制度。2、证券投资基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质。(2)基金管理人、基金托管人。(3)基金的运作方式。(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易。(5)公募基金的投资和信息披露。