财政部上海监管局:着力“三个确保” 上海监管局顺利完成年度内控...

特别是对于新增业务事项,同步考虑相关内控操作规程,在修订中一一明确事项的概念、依据、岗位设置、不相容岗位、简要流程和流程图、风险点及内控措施,做到条理明晰、操作性强。三是两上两下,交叉复核,确保完整准确。在局内控委领导下,内控操作规程修订着力于增强制度的系统性、完整性、集成性。为此,在各处室提交本处...

一套IATF16949质量手册含附件文件包-8个文件-供参考!

小型电池开发部/动力电池开发部负责统一,并编制《生产件批准程序》,该程序符合顾客承认的制造过程的批准程序,该批准程序也适用供方和外包方,即外包方须提供保留样件、工艺流程图、PFMEA、控制计划、材质报告、检验报告、零件提交保证书;向顾客提交PPAP之前对供方和外包方的产品和服务进行审批。8.3.5设计和开发输出APQP...

云南省体育局财务管理和审计中心云南省体育系统内控体系建设政府...

开展单位层面与业务层面的内部控制体系建设,包括:建立健全云南省体育局系统内部控制组织机构、单位决策机制、完善内部管理制度,梳理、优化经济业务模块的业务流程,绘制流程图,通过内控建设,实现各单位管理制度化、制度流程化、流程岗位化的管理体系。建设完成后出具内控建设方案、风险评估报告、内部控制手册、年度内部控制报告...

内控个人简历参考「精选篇」

??按照企业内部控制规范体系的规定,依据企业的《内部控制制度手册》、《内部控制管理手册》,对企业的内部控制执行情况进行评价,查找内控缺陷,出具《内部控制评价报告》及《内控缺陷整改建议书》。项目业绩:1.“合同管理”流程——查出“拆分合同,规避审批”、“已执行大额订单未签订合同”、“合同倒签”、“合同签订...

规范管理,打造财政内控新格局

日常业务方面,济宁国投对支部经常性开展的程序化工作,例如党员发展、三会一课、组织生活会和民主评议党员等工作进行梳理,形成工作手册、流程图、样表包20多项,提升了基层党务人员的工作效率。党建品牌创建方面,国投党委开展支部品牌建设对标学习。各支部党建工作亮点汇聚一堂,党组织书记、党务人员对照先进支部的“好样板...

财政部上海监管局:主动求效 持续推进内控建设

另一方面,推动落实常态化内控制度完善机制(www.e993.com)2024年11月23日。结合财政部要求和工作实际,定期组织开展系统梳理、风险评估和操作规程修订,确保内控与时俱进。对于新增业务事项,在修订中一一明确事项的概念、依据、岗位设置、不相容岗位、简要流程和流程图、风险点及内控措施,做到条理明晰,操作性强。????...

深圳市注册会计师协会关于印发《企业数据资源入表会计核算流程...

2.获取并阅读被审计单位的相关业务流程图或内部控制手册等资料;3.观察存货特定控制的运用;4.检查文件资料,例如,检查采购合同、成本计算表、产成品出入库单等;5.实施穿行测试,即追踪一笔交易在与财务报表编制相关的信息系统中的处理过程。(三)存货的实质性程序...

际华集团股份有限公司2024年半年度报告摘要

操作风险管理方面:公司完成主要业务操作手册的制定,涉及结算业务、资金管理、信贷业务、稽核审计、费用支出等共计39项业务流程图,指导业务部门合规开展工作。业务流程嵌入信息系统,坚持不相容岗位分离原则,加强信息系统权限管理,严控操作风险。公司将操作风险纳入绩效考核指标体系,覆盖结算业务、资金业务、信贷业务、信息系统...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

原有的内控体系中常用流程图,主要通过逻辑关系对作业程序进行描述,重点控制关键节点审核、审批,与企业规章制度的一致性较高,但很少体现合规性管控要求。合规管理关注合规风险,内控管理关注经营风险,两者的核心均为风险预防。现阶段,大多数企业的合规风险管理是依据合规义务清单进行控制,而合规义务清单一般是由法务工作...

117页PPT埃森哲-物流行业信息化整体规划方案

5.信息化战略制定:基于业务分析和需求收集,埃森哲帮助企业制定信息化战略,包括技术路线图、投资优先级和风险管理计划。6.技术架构设计:设计一个灵活、可扩展的技术架构,支持物流业务的多样化需求,包括ERP、WMS、TMS等系统的集成。7.业务流程再造:优化和再造物流业务流程,以提高效率、降低成本,并提升客户服务质量...