重庆90后证券从业人员炒股 亏损超百万还被罚款

华龙网讯5月28日,重庆证监局发布公告,原西南证券高级投资顾问何希在职期间,因借他人名义持有、买卖股票等行为被罚款并没收违法所得。2014年12月4日至2020年8月21日,何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务,涉案期间属于《证券法》规定的证券从业人员。重庆证监局查明,2019...

重磅!证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!63人被罚没合计超8000...

一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，...

西南证券前员工因违规炒股亏超百万被罚:年内多家证券被点名

罚单显示,依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)和2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2019年《证券法》)的有关规定,我局对何希证券从业人员违规买卖证券等案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未...

证监会出手了,集中处理多名从业人员违法炒股

证监会出手了，集中处理多名从业人员违法炒股据证监会发布微信公众号消息，为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人...

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股

2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制(www.e993.com)2024年11月24日。下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,协同行业协会持续深入开展以下工作:一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股...

证监会“捕鼠行动”进行时 又一券商员工炒股被罚 两年多亏掉近500...

时隔2个月,继除夕日一大波证券从业人员违规炒股集中被罚后,近日又有同类罚单披露。天津证监局最新披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元被处罚10万元,边某元控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元。值得注意的是,边某在公司的任职时间为2019年5月30日至2021年11月5日。据悉,边某曾受公司...

股债搭配,投资不累?

公开资料显示,杨枫具有11年证券从业经历,2年公募管理经验,目前共管理国投瑞银顺成3个月定开、国投瑞银优化增强、国投瑞银融华等7只基金,在管总规模为121.94亿元(规模数据来源:国投瑞银基金定期报告,截至2024年1季度末)。杨枫秉承先胜而后求战的投资思路,投资风格力争稳中求进,坚持绝对收益理念,代表产品多阶段业绩领先...

春节假期这些重要消息或将影响股市(附新股日历+机构策略)

华泰证券:AI视频进入大规模应用前夜华泰证券研报认为,OpenAI发布文生视频模型Sora,AI视频进入大规模应用前夜。1.Sora模型在视频生成时长、语义理解程度,以及视频效果和稳定性等方面超出此前竞品,随着Sora、Pika等应用的陆续出圈,后续AI视频应用竞争或更为激烈;2.虽Sora暂未公开使用权限,但其后续潜在的商业化有望对短...

早财经丨中美元首视频通话;证券从业资格考试20余年来首次大调整...

近日,中证协就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》向社会公开征求意见。意见稿将从业资格考试将调整为非准入型的专业能力水平评价测试。与此同时,报名条件也有所收紧,新增“具有3年以上工作经历;或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员”。这意味着,部分学生党将不再具备报名资格。