21深度|没一罚三!又一券商立案调查结果出炉

21世纪经济报道记者崔文静北京报道被立案调查半年后,渤海证券收到《行政处罚事先告知书》(以下简称《告知书》)。根据渤海证券11月15日公告,其于11月13日收到《告知书》,因涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案,被证监会没一罚三,共计罚没226.41万元。与多数券商被立案调查不同,渤海证券并未...

52岁券商老将履新!首创证券原副总王洪亮已入职东兴证券

时代周报记者发现,近年来,王洪亮在私募股权投资领域经验丰富,除了首创证券副总经理以外,还同时任职首正德盛资本管理有限公司(以下简称“首正德盛资本”)董事长、北京望京私募基金管理有限公司(以下简称“北京望京私募基金”)董事长,以及中邮创业基金董事。而东兴证券旗下的东兴资本投资管理有限公司(以下简称“东兴资本”)...

开市三周年|“涨声”里的北证市场风貌

在市场热情高涨的背后,作为北交所、新三板重要市场参与机构的券商,业务格局也在悄然中发生变化。从2024年第三季度来看,目前被纳入北交所执业质量评价体系的券商数量,已达到102家。结合北交所前三季度券商执业质量评价结果报告来看,虽然每季度各家券商在总评分榜上分数不同、位次不同,但今年以来已有中信建投、民生...

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

“五一”假期前,北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日,中信建投证券股份有限公司(下称“中信建投”,601066.SH,06066.HK)和国都证券股份有限公司(下称“国都证券”)也被北京证监局采取相...

PK 帝都券商机构实力| 渠道价值榜

帝都券商百强势力据北京证监局统计,截至2024年一季度末,北京辖区共有20家券商总部,119家券商分公司,510家券商营业部。从分公司数量来看,京籍券商中信建投以6家居首;东北证券为4家;申万宏源证券和湘财证券各有3家;财通证券、第一创业、方正证券、国海证券、海通证券、华金证券、华西证券、江海证券、开源证券、...

买汽车送北京牌照?小米紧急回应!员工违规接受券商付费访谈,理想...

值得一提的是，另一家造车新势力代表理想汽车，针对员工私下接受外部券商机构付费访谈行为也表达了“愤怒”，对两名涉事员工予以解除劳动合同、追回所有不当获利、收回已归属和未归属的股票期权的处罚(www.e993.com)2024年11月24日。小米回应买汽车送北京牌照：失实2月23日，有媒体报道称，有接近雷军的小米前期员工透露称，“雷军正在憋大招，首批...

证监会主席吴清调研的营业部火了!曾是汇金救市大本营之一,罗杰斯...

2000年,中国银河证券成立,营业部被更名为银河证券北京月坛营业部,之后一直是北京地区举足轻重的营业部。据记者了解,该营业部成立以来累计的收入和利润,在北京所有券商营业部中排名前十。财经新闻中,银河证券北京月坛营业部也时不时出现。2007年1月,央视《经济半小时》曾报道过世界投资大师罗杰斯探访中国股市情景,行程之...

穿越券业“冬季”: 前十券商座次大更迭

21世纪经济报道记者崔文静北京报道截至8月31日,上市券商2024年半年报披露完毕。从行业整体数据来看,除东兴证券、首创证券等极个别券商业绩逆势增长外,大多数券商营业收入、净利润等双双滑坡,前十券商业绩无一例外悉数缩水。头部券商中,即使是去年上半年增幅最大、营收、净利润分别增长13.63%和19.99%的华泰证券,今...

北交所2024年第二季度券商执业质量排名出炉:中信建投首登榜首...

一位来自于北京的某大型券商投行负责人向叩叩财经表示。2)中原证券的投行执业质量评价排名倒数第一之殇如果对于部分执业实力较强的券商而言在单季度的投行质量评价考核中排名出现波动属于正常的偶发现象,那么就在2023年以来排名一直不甚理想的中原证券而言,此次直接成为了垫底的最差一名,则是“冰冻三尺非一日之寒”...