机构职能

根据《证券法》和中国证监会的授权,北京证监局的主要职责是:贯彻执行国家的有关法律法规和方针政策,按照中国证监会的规定对辖区内上市公司、非上市公众公司、证券期货基金经营机构、私募基金、证券投资咨询机构及具有证券期货相关业务许可证的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理...

葛翔|比较视野下金融自律组织监管行为可诉性的再审视——兼论自律...

在D'Alessio(2000)案中,联邦法院再次确认了交易所的监管——包括颁布并实施对法定监管要求的解释,向政府机构提供信息,以及实施纪律处分等——都是准政府职能,因此免于民事诉讼,同时绝对豁免原则不仅适用于交易所本身,还适用于交易所履行相应职责的工作人员。在Cashmore(2020)案中,联邦法院认为,FINRA等自律组织在行使自律...

保障市场公平秩序 证券交易所规范债券发行业务

依法依规加强债券发行监管当前,证券交易所债券市场发行总体呈现市场化特征,达到供需基本平衡,但有关违规行为也引发市场关注。在吸收现行规定的基础上,《通知》旨在保障债券发行市场公平秩序,进一步规范了发行人和承销机构的债券发行行为、投资者的债券认购行为,同时强化了交易所债券发行承销业务一线监管职能。具体而言,《...

2024年,中外ESG政策将如何改变我们的世界?

在国内,央行、财政部、证监会、国资委、生态环境部等各部委都将在各自职能范围内推动ESG或环境信息披露。其中,财政部采取何种方式促进ISSB的应用将引起各方关注;证监会已指导交易所起草上市公司可持续信息披露指引,若能顺利发布,将会极大促进上市公司发布ESG报告的热情。越来越多企业要开始测算碳排放量。郭沛源预测,未来披...

...a股|上市公司|公募基金|证券及期货事务监察委员会_网易订阅

三是优化行业发展生态。深入开展中国特色金融文化建设,坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。四是促进行业功能发挥。更好发挥行业机构维护市场稳定健康运行的主力军作用。压实证券公司交易管理职责,提升不同类型投...

国金证券2023年年度董事会经营评述

约定购回式证券交易期末待购回金额为0.0005亿元,利息收入62.79万元(www.e993.com)2024年11月24日。股权激励行权融资业务方面,截至报告期末,已获股权激励行权融资业务资格的客户共计176户,在途总规模0.85亿元,利息收入237.60万元。我司将持续以专业化业务管理为导向,积极响应监管要求,强化风险管理能力,创新和丰富业务维度,提升业务竞争优势;我公司将综...

证监会重磅发布!

压实证券公司交易管理职责,提升不同类型投资者交易公平性。进一步压实投行“看门人”责任,提高价值发现能力。强化公募基金投研核心能力建设,大力发展权益类基金,提升投资者服务能力。五是全面强化监管执法。坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重,对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决...

《中国金融》:2023年中国金融十件大事

实行注册制提高了上市公司信息透明度,让市场选择真正有价值的企业,进一步促进资本市场功能完善。三是优化政府监管职能。实施注册制后,证监会不再对企业价值进行隐性背书,原核准制要求的实质性门槛将尽可能被转化为信息披露要求。审核权力下放到交易所,监管机构将回归监管本原,证券市场监管职能定位将进一步优化。

香港财富管理市场研究报告

证券及期货事务监察委员会是香港的证券市场监管机构,主要职责是监管证券和期货市场,包括监管证券、期货及杠杆式外汇交易的参与者、其他证券及期货中介人、香港交易所及所有香港上市公司,保护投资者权益,维护市场秩序。保险业监管局(IA)是法定机构,成立的目的是执行《保险业条例》。根据《保险业条例》第4A(1)条,保监局...

2023年A股大事记——改革风起云涌|a股|股票|证监会|注册制|经手费...

10.2023年9月1日证监会指导证券交易所出台加强程序化交易监管系列举措证监会发布《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》,前者主要明确了股票市场程序化交易报告的具体安排,后者主要是加强程序化交易管理工作。