国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知
本通知所称境内银行卡,是指境内发卡金融机构(以下简称发卡行)在中国境内发行的各类银行卡清算机构标识的银行卡,包括但不限于借记卡、信用卡(贷记卡和准贷记卡)。二、报送主体发卡行应以法人(总部)为单位,汇总本行全部境内银行卡境外交易信息后集中报送。对于借记卡与信用卡境外交易信息不具备合并报送条件的发卡...
国家金融监督管理总局令
第十五条规模较大的银行保险机构应当定期委托第三方机构对其操作风险管理情况进行审计和评价,并向国家金融监督管理总局或其派出机构报送外部审计报告。第十六条银行保险机构境内分支机构、直接经营业务的部门应当承担操作风险管理主体责任,并履行以下职责:(一)为本级、本条线操作风险管理部门配备充足资源;(二)严格执行...
国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...
各监管局,各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司:现将《银行业金融机构国别风险管理办法》印发给你们,请遵照执行。
金融监管总局:允许境外非金融机构作为金融资产管理公司出资人...
《办法》所称的非银行金融机构包括:经国家金融监督管理总局批准设立的金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、境外非银行金融机构驻华代表处等机构。《办法》共总则、机构设立、机构变更、机构终止、调整业务范围和增加业务品种、董事和高级管理人员任职资格许可、附则...
监管之声|国家金融监督管理总局修订发布《银行业金融机构国别风险...
第十四条银行业金融机构在关注授信、投资、表外业务等存在的国别风险之外,还应对设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中面临的潜在国别风险予以关注。银行业金融机构应当确保在单一法人和集团并表层面上,识别、监测潜在国别风险,了解所承担的国别风险类型。第十五条银行业金融机构应当...
金融监管总局:银行业金融机构应当建立正式的国别风险内部评级体系...
第十四条银行业金融机构在关注授信、投资、表外业务等存在的国别风险之外,还应对设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中面临的潜在国别风险予以关注(www.e993.com)2024年8月31日。银行业金融机构应当确保在单一法人和集团并表层面上,识别、监测潜在国别风险,了解所承担的国别风险类型。
金融监管总局印发《银行业金融机构国别风险管理办法》
11月24日金融一线消息,国家金融监督管理总局印发《银行业金融机构国别风险管理办法》。其中提出,银行业金融机构应当按照本办法要求...
《资本项目外汇业务指引三项对比》(3.11-4.4)
由主办企业通过所在地外汇局向所属省级分局备案(省级分局另有授权的除外)。由主办企业所在地外汇局向所属分局(外汇管理部)备案(外汇分局另有授权的除外)。变化:外汇局机构调整,相应调整。3.11.3审核材料审核材料3.11.3.1备案一、备案(1)基本材料...
全面梳理:新公司法下公司对外担保行为合规认定标准
第二条第一款本条例所称非银行支付机构,是指在中华人民共和国境内(以下简称境内)依法设立,除银行业金融机构外,取得支付业务许可,从事根据收款人或者付款人(以下统称用户)提交的电子支付指令转移货币资金等支付业务的有限责任公司或者股份有限公司。第二十七条第三款非银行支付机构不得以任何形式挪用、占用、借用备付金...
央行、外汇管理局:完善境外机构境内发行债券资金管理 推动金融...
二是规范登记及账户开立流程,熊猫债发行前在银行办理登记,允许分期发行中首期登记开户、后续发行后逐次报送发行信息,并可共用一个发债专户。三是完善熊猫债外汇风险管理,境外机构可与境内金融机构开展外汇衍生品交易管理汇率风险。四是明确发债募集资金可留存境内,也可汇往境外使用。《通知》自2023年1月1日起施行...