创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)

证券服务机构及其执业人员从事证券服务应当配合中国证监会的监督管理,在规定的期限内提供、报送或披露相关资料、信息,并保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有...

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

中国证监会是证券违法行为的核心监管机构,执法组织架构包括调查部门、审理部门和派出机构。其中,派出机构包括沪深专员办和各地证监局,沪深专员办负责查办重大案件,36家证监局负责查办辖区案件及稽查局交办的重大案件。2023年以中国证监会为主体办理的案件共计81件,占比21.66%,剩余案件分布各地证监局办理,其中上海、浙江、...

早新闻 | 5万亿巨大市场!发改委正式宣布,重点在这7大领域

金融监管总局:银行保险机构应当落实国家大数据战略推进数据基础设施建设国家金融监督管理总局印发《银行保险机构数据安全管理办法》公开征求意见的公告,其中指出,银行保险机构应当统筹发展和安全,落实国家大数据战略,推进数据基础设施建设,加大数据创新应用力度,促进以数据为关键要素的数字经济发展,提升金融服务的智能化水平,创...

证监会反腐:姚前被“双开” 多名前发审官员被查

6月21日,据中央纪委国家监委消息,证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法,正接受中纪委驻中国证监会纪检监察组纪律审查和江苏省监察委员会监察调查。8月2日,中国证监会官网披露,证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法,正接受中纪委驻证监会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查;...

刚刚公布!国家金融监督管理总局内设27个正司局级机构,机关行政...

规定明确,国家金融监督管理总局的主要职责包括:依法对除证券业之外的金融业实行统一监督管理,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,维护金融业合法、稳健运行。对金融业改革开放和监管有效性相关问题开展系统性研究,参与拟订金融业改革发展战略规划。拟订银行业、保险业、金融控股公司等有关法律法规草...

重磅!证监会调整为国务院直属机构;组建国家金融监督管理总局,不再...

根据国务院关于提请审议国务院机构改革方案的议案,组建国家金融监督管理总局(www.e993.com)2024年11月24日。统一负责除证券业之外的金融业监管,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,统筹负责金融消费者权益保护,加强风险管理和防范处置,依法查处违法违规行为,作为国务院直属机构。国家金融监督管理总局在中国银行保险监督管理委员会基础上...

金融监管大改革:组建国家金融监督管理总局,证监会调整为国务院...

除了银保监会之外,证监会也迎来改革。为强化资本市场监管职责,证监会由国务院直属事业单位调整为国务院直属机构。理顺债券管理体制,将国家发展和改革委员会的企业债券发行审核职责划入中国证券监督管理委员会,由证监会统一负责公司(企业)债券发行审核工作。南开大学金融发展研究院院长田利辉认为,证监会成为国务院直属机构,有助...

...重大宣布,组建国家金融监督管理总局,证监会调整为国务院直属机构

受国务院委托,国务委员兼国务院秘书长肖捷作关于国务院机构改革方案的说明。组建国家金融监督管理总局国务院机构改革方案提出,组建国家金融监督管理总局,统一负责除证券业之外的金融业监管,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,统筹负责金融消费者权益保护,加强风险管理和防范处置,依法查处违法违规行为,...

...基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

中国经济网北京2月18日讯据证监会网站消息,为贯彻落实新《证券法》,规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行,保护投资者合法权益,证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办...

中国人民银行、银保监会、证监会联合发布《金融机构客户尽职调查...

中国人民银行、银保监会、证监会联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》为进一步完善反洗钱监管制度，提高反洗钱工作水平，经中国人民银行行务会审议通过和银保监会、证监会审签，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会日前联合印发《金融机构客户尽职调查和客户身份...