银保监会回应个别商业银行第三方存单质押承兑汇票案件
银保监会相关部门负责人7日表示,对于个别商业银行第三方存单质押承兑汇票案件,银保监会前期已第一时间派驻监管工作组开展现场调查和督导,并要求涉事银行总行同步进驻相关分支机构,对相关票据业务开展全面风险排查。该负责人表示,目前,监管部门正在抓紧进行违规事实认定和证据固化等工作,下一步将依法依规做好行政处罚和涉...
国家金融监督管理总局定义四种金融机构重大涉刑案件情形
银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业内案件管理。银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取银行保险机构信用参与非法集资活动,以及保险机构从业人员虚构保险...
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
9月6日，国家金融监督管理总局发布《金融机构涉刑案件管理办法》（下称《管理办法》），旨在进一步规范和加强金融机构涉刑案件管理工作，建立责任明确、协调高效的工作机制，依法、及时、稳妥处置案件。《管理办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章，共四十五条。案件管理工作包括...
监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...
第五条金融机构承担案件管理的主体责任，应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系，制定并有效执行本机构的案件管理制度，负责本机构案件信息报送、案件处置等工作。第六条金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作，负责金融监管总局直接监管的金融机构法人总部案件的...
国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知
国家金融监督管理总局2024年9月2日(此件发至金融监管分局与地方法人金融机构)金融机构涉刑案件管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法(www.e993.com)2024年11月24日。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议
2020年,原银保监会发布《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)的通知》(银保监发〔2020〕20号),从监管层面首次出现“涉刑案件”的表述,将案件类别分为业内案件和业外案件。业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立...
国家金融监督管理总局关于印发《反保险欺诈工作办法》的通知
第十一条??金融监管总局及其派出机构通过监管评价、风险提示、通报、约谈等方式对保险机构欺诈风险管理进行持续性监管。保险机构违反本办法规定,造成不良后果的,由金融监管总局及其派出机构依据《中华人民共和国保险法》等法律法规采取监管措施或者予以行政处罚。第十二条??金融监管总局指导银保信公司、保险业协会、保...
《银行保险机构操作风险管理办法》正式发布,2024年7月1日起施行
修订后的《办法》与原银保监会对操作风险管理的相关要求前后衔接,与刚刚发布的《商业银行资本管理办法》相互配套。《办法》进一步明确银行保险机构操作风险识别评估、管理控制和工具等要求,完善银行保险机构操作风险治理框架,更加适应当前防控操作风险的形势。二、《办法》公开征求意见情况如何?
金租参照执行!《银行保险机构操作风险管理办法》修订发布
修订后的《办法》与原银保监会对操作风险管理的相关要求前后衔接,与刚刚发布的《商业银行资本管理办法》相互配套。《办法》进一步明确银行保险机构操作风险识别评估、管理控制和工具等要求,完善银行保险机构操作风险治理框架,更加适应当前防控操作风险的形势。二、《办法》公开征求意见情况如何?