操纵证券市场索赔又有典型案件,业内期待司法解释出台

“操纵证券交易市场的违法主体,通常不是上市公司或其控股股东,一旦操纵市场违法被确认,即使投资者胜诉,仍避免不了对后续顺利清偿的担忧。因此,如何在刑事处罚和行政处罚过程中落实民事赔偿优先,是个长期课题。”许峰指出。对此,张海峰证券维权律师团队亦指出,若相关司法解释出台,期待其能够提高投资者赔偿效率,并兼顾各方...

监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例

被当地证监局警告并罚款；朱某在证券及基金从业期间，擅自买卖股票且未依法申报投资，违法所得被没收并加处罚款；周某杰利用职务之便，泄露未公开信息暗示他人交易并个人借用他人账户违规炒股，被当地证监局处以罚款；胡某长期借用他人账户进行股票交易，被证监会没收非法...

净化股市生态 公安部发布两起操纵市场典型案例

据记者梳理,自去年12月份以来,公安部经侦局已经累计发布三批五起操纵证券市场典型案例,涉及“抢帽子交易”“蛊惑交易”“坐庄”等操纵手法。两起案件非法获利均超亿元此次发布的两起典型案例分别是辽宁朝阳管某伟等人操纵证券市场案、辽宁抚顺郑某胜等人操纵证券市场案。具体来看,2020年8月份,辽宁公安机关对管某伟...

多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

一是私下接受客户委托买卖证券：“韩某英”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。涉案期间，孙宏君私下接受韩某英委托,并操作“韩某英”证券账户下单交易,成交金额为5985.85万元。涉案期间,“韩某英”证券账户资金来源于韩某英,未发现孙宏君获取收益分成或报酬。二是从业人员违规买卖证券：孙宏君岳父“姚某华”...

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

证券行业近期违规案例分析近年来,随着金融行业监管日趋严格,证券行业收到的行政监管措施及处罚(以下简称“监管措施”)的数量在2022年达到顶峰(如图1所示)。根据我们对证监会及各交易所网站公示数据统计,截至2023年底,证券公司及其从业人员共收到监管措施333笔,涉及91家证券公司,监管措施总量较上年有所下降,降幅约15%,...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚主体:甘肃、广东、吉林、江苏、青岛、深圳、西藏多家地方证监局,共出具17张罚单;北京证券交易所、深圳证券交易所共出具4张罚单;中国证券业协会出具2张罚单(www.e993.com)2024年11月23日。具体分布如下图:...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。

典型案例|重庆一中法院发布5起证券期货犯罪审判典型案例(附全文)

本案是依法惩治搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为的典型案例。在我国市场经济不断发展,股票、期货等市场规模不断扩大的背景下,搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为依然多发。本案被告人利用普通群众缺乏专业知识,欲寻求“专业”指导进行投资盈利的心理,搭建虚假交易平台并提供配资服务,该种行...

通报六起典型违规案例,相关机构被严惩!

01中国银行间市场交易商协会通报6起非市场化发行违规案例,旨在加强市场规范并警示市场成员。02违规案例涉及部分市场参与主体通过“自融”“返费”等多种非市场化方式参与债券发行。03其中,部分发行人通过多个主体掩盖资金流向进行违规“自融”,利用基金、期货等多种资管渠道主导债券“自融”发行。

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

内幕交易查处始终是监管执法的主要难题之一,每年的处罚案例数量仅次于信披违规。从2023年数据看,监管机构对内幕交易共出具78份处罚决定书,涉及案件59起;从地域看,全国各地均有涉及。因此,要实现内幕交易查处的“降本增效”,除了提升惩戒力度(新证券法适用已近九成,千万级罚没额已不鲜见),监管机构似乎对处于“前端”...