全链条打击操纵证券市场行为 公安部已发布五起典型案例

8月28日,公安部经侦局发布第三批两起操纵证券市场典型案例,自去年12月份以来,至此,公安部经侦局累计发布三批五起操纵证券市场典型案例。从五起典型案例来看,涉及“抢帽子交易”“蛊惑交易”“坐庄”等多种操纵手法,不仅涉及操纵A股,还有操纵新三板公司股价。从处罚角度来看,其中一起案件中主犯最高刑期达到有期徒刑...

监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例

中证协此次还详尽披露了七起证券从业人员违规炒股的典型案件，凸显了行业监管的严格态势。其中，何某违规借用他人账户进行股票交易并私下接受客户委托买卖证券，被处以警告罚款并没收违法所得；孙某春同样因接受客户委托操控股票账户交易，被当地证监局警告并罚款；朱某在证券及基金从业期间，擅自买卖股票且未依法申报投资...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚主体:甘肃、广东、吉林、江苏、青岛、深圳、西藏多家地方证监局,共出具17张罚单;北京证券交易所、深圳证券交易所共出具4张罚单;中国证券业协会出具2张罚单。具体分布如下图:(二)处罚对象情况2024年8月,从处罚对象...

典型案例|重庆一中法院发布5起证券期货犯罪审判典型案例(附全文)

严厉打击搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为典型意义本案是依法惩治搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为的典型案例。在我国市场经济不断发展,股票、期货等市场规模不断扩大的背景下,搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为依然多发。本案被告人利用普通群众缺乏专业知识,欲寻求“专...

严打内幕交易犯罪净化股市生态典型案例

犯罪金额较大,危害性更强。因受内幕信息背后的潜在超额经济利益驱使,内幕交易犯罪行为屡禁不止。据统计,内幕交易案件中,案均交易金额超千万元,案均违法所得超百万元,严重破坏资本市场的基本原则和正常秩序,严重侵犯广大证券投资者的合法权益。03案件点评...

操纵证券市场索赔又有典型案件,业内期待司法解释出台

日前,南京市中级人民法院对选定的4位投资者诉徐翔等操纵证券交易市场责任纠纷示范案件(以下简称“文峰股份(601010)示范案件”)作出判决(www.e993.com)2024年11月23日。判决显示,徐翔、徐长江(时任文峰股份董事长)与文峰股份共同实施操纵证券交易市场行为,需赔偿4位投资者超百万元损失。

证券刑事合规|内幕交易罪司法审判现状可视化分析

证券刑事合规|内幕交易罪司法审判现状可视化分析写在前面金融强监管对资本市场犯罪“零容忍”,最高检、最高法对内幕交易、操纵市场证券犯罪公诉、判决的案件数量不断上升,公安部对欺诈发行、违规披露、中介机构财务造假、虚假证明等犯罪打击也是坚持毫不姑息、一查到底、零容忍从严打击原则。从刑事辩护律师视角来看,...

最高人民法院??最高人民检察院??公安部??中国证券监督管理...

最高人民法院??最高人民检察院??公安部??中国证券监督管理委员会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见为依法从严打击证券期货违法犯罪活动,维护资本市场秩序,加强行政执法与刑事司法衔接工作,完善执法司法部门配合制约机制,根据有关法律规定,结合执法司法实践,制定本意见。

四部门印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》

为全面贯彻党的二十大精神,认真贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神,依法打击证券期货违法犯罪,保障资本市场健康发展,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。现予以印发,请结合实际认真贯彻执行。在执行中遇到的新情况、新问...

涉内幕交易、“股市黑嘴”操纵证券市场…… 都受到青岛中院依法...

12月19日,青岛市中级人民法院举行2023年第十七场新闻发布会,围绕“充分发挥人民法院证券期货犯罪审判基地职能,护航资本市场健康发展”,发布青岛中院证券期货犯罪审判工作情况和典型案例。此次青岛中院发布的4个证券期货犯罪典型案例涉及内幕交易、操纵股价等证券违法活动,涵盖了青岛中院审理此类案件的主要类型,反映了当前证券...