强监管!各地证监局动起来了!这些私募“心慌慌”

10月开始各地证监局加强对私募的监管,相对于9月的罚单有所增加。为了大家更好的了解私募市场的情况。督都汇总了各地证监局10月对于相关私募的罚单:浙江:耀康私募基金(杭州)有限公司、杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)、杭州泽楠资产管理有限公司、杭州元亨利贞私募基金管理有限公司、明曦(杭州)私募基金管理有限...

厦门证监局强化从业人员违规炒股等专项监管 已现场检查、核查7次

厦门证监局强化从业人员违规炒股等专项监管已现场检查、核查7次财联社9月25日电，据厦门证监局官网消息，以党的二十届三中全会精神为引领，聚焦证券行业高质量发展目标，抓好学习宣传、服务实体、规范发展三方面工作，厦门证监局持续推动全会精神在辖区证券行业落实落地。其中，抓规范发展，突出重点、紧盯关键，不...

证监局现场查账,盛屯矿业戴帽ST,董事长、总裁、董秘齐辞职,百万...

几位高管在职期间发生过一件大事。7月31日公司公告，前一日收到中国证监会厦门监管局（下称“厦门证监局”）的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌信披违法违规，公司被警告且罚款300万元。关键是，公司还因此被戴上了ST的帽子。消息爆出后，股票连续4天跌停。9月20日《华夏时报》记者致电公司董秘办时，一位工作人...

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

罗伯特造假后,证监会厦门局已经对公司当事人、会所等作出轻如鸿毛的处罚,日前,系列处罚继续中,厦门证监局对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施。这些处罚对于从募资上市中获得巨大利益的国金和保荐人来说,是毛毛雨了。不过,罗伯特面临的下一个可能是股民起诉,看到很多律师已经行动起来...

厦门证监局多措并举推动辖区期货行业机构规范发展

今年以来,厦门证监局深入贯彻落实中央金融工作会议精神和资本市场“1+N”政策要求,统筹抓好期货市场强监管、防风险、促高质量发展工作,多措并举推动辖区期货行业机构规范发展。一是落实长牙带刺,推动合规稳健经营。充分运用现场检查、风险排查、分类评价等监管手段,督促辖区期货经营机构规范互联网营销、居间人管理、手续...

曾任福建证监局局长的他,被查!

曾任福建证监局局长的他,被查!据中央纪委国家监委网站日前消息,中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查(www.e993.com)2024年11月23日。陈小澎(资料图)公开报道显示,陈小澎曾任厦门证监局局长,福建证监局局长,广东证监局...

厦门证监局对世纪证券厦门分公司出具警示函

厦门证监局对世纪证券厦门分公司出具警示函财联社6月17日电，厦门证监局发布关于对世纪证券有限责任公司厦门分公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现世纪证券厦门分公司存在以下违规行为：公司对经纪人管理不到位，存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与公司的管理...

厦门多家公司收到证监局警示函

厦门永华光电被出具警示函根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕15号显示,因截至2024年4月30日,厦门永华光电科技股份有限公司(以下简称永华光电或公司)未按期编制并披露2023年年度报告,违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第十二条的规定。夏庆国作为永华光电董事长,...

突发!建发股份收到厦门证监局《警示函》相关高管被约谈

厦门证监局指出,建发股份的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)第四条和第三十六条、《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第九十四条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,厦门...

厦门证监局龙年1号处罚书披露红相股份连续6年瞒天过海奇观

厦门证监局龙年1号处罚书披露红相股份瞒天过海奇观:连续6年年报造假3次欺诈发行成功募资6.43亿,父子套现6.4亿颐养天年,保荐人是中投证券和长江证券红相股份的一份收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(厦证监处罚字[2024]1号)掀开了某些上市公司造假的常态,在中...