《民法典合同编通则解释》第5条:第三人缔约过失责任认定规则的...

在合同订立过程中,如果因为一方当事人的行为造成对方损失,则遭受损失的一方有权依法主张缔约过失责任,《民法典》第五百条对此种情形下的缔约过失责任作了明确规定。(3)责任成立条件较为严格。《民法典合同编通则解释》第五条对第三人缔约过失责任的成立设置了较为严格的条件,即只有在第三人实施欺诈、胁迫行为的情...

...涉嫌欺诈发行债券208亿,四家助纣为虐的中介机构应该负什么责任?

而中信建投、致同会计师事务所、容诚会计师事务所与广东恒益律师事务所四家涉案中介机构,根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》,实行比例连带责任,缴纳了12.75亿元的承诺金,用于赔付投资者损失。恒大地产涉嫌欺诈发行的金额高达208亿,自身早已资不抵债。而在这四家中介机构中,实力最雄厚的中信建投证券注册...

首单!注册制再融资欺诈发行,交易所限制融资!中介机构有无责任?

深交所相关人士表示，对于思创医惠欺诈发行涉及的中介机构和人员，深交所正在抓紧处理。行政监管处理较为明确之后，自律监管也会及时跟进，对责任主体进行严肃追责。压严压实中介机构责任是注册制改革的重要着力点。券商中国记者注意到，2024年以来，深交所对中介机构及相关从业人员开出多个“罚单”，部分监管措施更为“...

压实中介机构看门人责任 边界界定正被热门讨论 要立体追责 也要...

一是包括券商在内,在现有制度规则下在再融资、债券承销业务欺诈发行中承担的责任边界有待厘清,这里存在讨论空间,此前包括证监系统以及中证协都表示正在推进相应的研究;二是精准抓首恶、立体追责之下,也存在第三方配合导致保荐人等中介机构客观上难以发现IPO财务造假的概率,这是一种可能性现象。“首恶”是终局承担者...

陈鑫淼|注册制下证券中介机构看门人责任探析

我国《证券法》(2019年修订)第85条、第163条规定了证券中介机构在虚假陈述中“应当与发行人承担连带赔偿责任”,该种表述实质上是严格责任的表达方式。但是,上述两条通过但书为证券中介机构规定了免责事由,即“能够证明自己没有过错的除外”。因此,《证券法》(2019年修订)第85条、第163条实际上规定了证券中介机构存...

专家热议“中介机构收费不得与IPO结果挂钩”:压实中介机构“看门...

值得注意的是，在约束中介机构之外，《规定》还对地方政府提出要求(www.e993.com)2024年11月24日。《规定》第十条明确，地方各级人民政府不得以股票公开发行上市结果为条件，给予发行人或者中介机构奖励。地方人民政府违反本规定第十条规定，给予发行人或者中介机构奖励的，应当予以追回，并由有关机关对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分。

因对利用资金中介虚增存贷款规模事项负有责任等 贵州银行六盘水...

5月16日金融一线消息,国家金融监督管理总局六盘水监管分局行政处罚信息公开表显示,金建华时任贵州银行股份有限公司六盘水分行公司部总经理,对贵州银行股份有限公司六盘水分行利用资金中介虚增存贷款规模事项负有责任,被国家金融监督管理总局六盘水监管

皮海洲:压实中介机构“看门人”责任关键在于从严从重追责

而4月12日发布的“新国九条”,进一步强调要强化发行上市全链条责任。其中特别提到进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度,坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。管理层之所以一直强调要压实中介机构“看门人”责任,确实是因为中介机构担负有“看门人”的职责。比如...

新“国九条”强化中介机构责任 券商积极调整响应

新“国九条”提出,严把发行上市准入关,进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。多家券商投行负责人在接受证券时报记者采访时表示,新“国九条”将驱动券商投行业务加快创新步伐

全面注册制下中介机构责任界定研究

一、证券中介机构责任承担的基本样态近年来,监管机构和司法机关不断加大对虚假记载、误导性陈述、欺诈发行等违法行为的打击力度,严肃追究违法违规主体的法律责任。结合相关处罚案例,中介机构承担责任的形态主要包括证监系统的行政责任和司法系统的民事赔偿责任,笔者选取了4个较有代表性的案例,对当前中介机构的责任形态进行...