中国银保监会赣州监管分局2022年第63号行政处罚信息公开表

2024年10月25日 - 新浪

名称法定代表人(主要负责人)姓名主要违法违规事实(案由)对赣州银行股份有限公司未按规定报送案件信息的违法行为负直接责任行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条行政处罚决定罚款5万元作出处罚决定的机关名称中国银保监会赣州监管分局作出处罚决定的日期2022年6月30日...

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中国银保监会依法查处两银行总行相关责任人员

2024年10月14日 - 环球网

中国银保监会依法查处两银行总行相关责任人员案涉违规放贷等中新社北京10月12日电(记者王恩博)针对浦发银行、广发银行在此前重大案件中暴露出来的突出问题,中国银保监会12日宣布,依法对两家银行时任董事长及高级管理人员进行处罚问责。资料图:中国银行保险监督管理委员会。中新社记者贾天勇摄据银保监会通报...

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监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...

2024年9月9日 - 百家号

第五条金融机构承担案件管理的主体责任，应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系，制定并有效执行本机构的案件管理制度，负责本机构案件信息报送、案件处置等工作。第六条金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作，负责金融监管总局直接监管的金融机构法人总部案件的...

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金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为

2024年9月6日 - 百家号

在具体责任划分上，金融机构承担案件管理的主体责任，金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作，金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则，负责辖区内案件管理工作，并承担上级监管部门授权或者指定的相关工作，必要时可以提级查处下级派出机构管辖的案件。《管理办法》对于案件的定义为：金融机构从业人员...

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国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》

2024年9月6日 - 澎湃新闻

第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本机构的案件管理制度,负责本机构案件信息报送、案件处置等工作。第六条金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作,负责金融监管总局直接监管的金融机构法人总部案件的...

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国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...

2024年1月1日 - 中国合肥门户网站

未设立监事会的银行保险机构,由监事或承担监督职责的组织负责监督相关主体履职尽责情况(www.e993.com)2024年11月24日。第十二条??银行保险机构高级管理层承担案件风险防控执行责任。高级管理层的主要职责包括:(一)建立适应本机构的案件风险防控组织架构,明确牵头部门、内设部门和分支机构在案件风险防控中的职责分工;...

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银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议

2023年12月1日 - 新浪

不再规定“监事长是案防工作监督的第一责任人”,明确监事会承担案件风险防控监督责任;不再规定“行长是案防制度制定和执行的第一责任人”,由高级管理层承担案防执行责任,并明确其主要职责,淡化合规总监及其案防职责内容;不再规定“合规部门为案防工作牵头部门”,由银行保险机构自行指定案件风险防控牵头部门,并规范履职...

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事关金融机构涉刑案件,监管最新发文

2024年9月9日 - 新浪

外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法。第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产...

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国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

2024年9月6日 - 凤凰网

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